科创板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收(shōu)到(dào)证监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公司下发(fā)拟终止公司(sī)股票上市的事(shì)先(xiān)告知书，两家公司的(de)股票自4月24日(rì)开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，保荐券(quàn)商(shāng)东兴证券及(jí)两名保代(dài)、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务(wù)所均在(zài)被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题：

　　证(zhèng)监秋肖是指哪几个生肖，十二生肖北方生肖有哪些会(huì)行(xíng)政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题(tí)。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，同年(nián)10月(yuè)获科创(chuàng)板上市(shì)委(wěi)审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科(kē)创(chuàng)板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收(shōu)单据入账、安排资(zī)金(jīn)回款、提前确认收(shōu)入等方式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年(nián)分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招股说明(míng)书签署(shǔ)日，未按(àn)规定披露对外(wài)担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过前述财务造假方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元(yuán)，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身(shēn)市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市(shì)场禁入措施(shī)，其他相(xiāng)关负责人也被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行(xíng)政处(chù)罚决定书(shū)显示，其于2019年(nián)6月(yuè)披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券(quàn)发行文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增(zēng)营业收入(rù)34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万元，且未(wèi)如实披(pī)露关联交易、股权(quán)代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛(shèng)及其(qí)全(quán)资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签(qiān)订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报告记(jì)载(zài)的利润总额(é)的(de)56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建工程等(děng)问题(tí)。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所(suǒ)募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额(é)高达秋肖是指哪几个生肖，十二生肖北方生肖有哪些(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募(mù)集资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时任(rèn)董事长、总经(jīng)理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘书(shū)应岚(lán)被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人(rén)均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是(shì)，在4月21日(rì)市(shì)场全面大跌的行情下，两家(jiā)公司均有不同幅(fú)度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达(dá)股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子(zi)落地(dì)”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发(fā)布公(gōng)告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规定的(de)重大违法(fǎ)行为，将被实施(shī)重大违法强制(zhì)退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均(jūn)收到上(shàng)交所(suǒ)下发(fā)的拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市的事先告知书。在收到终止上市告知(zhī)书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司(sī)股票上市事宜(yí)进行审议，并根据上(shàng)市委(wěi)员会的审核意见(jiàn)作出是否终止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票(piào)被终止上市，自交(jiāo)易所公告对(duì)股票作出终止上市的决定(dìng)之日后5 个交易日届满的下(xià)一(yī)交易日(rì)起，相关公司(sī)股票复(fù)牌并进(jìn)入退市(shì)整理期，并在股票(piào)简称(chēng)前(qián)冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交(jiāo)易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最(zuì)终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布(bù)消息显示，其已(yǐ)于当日收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请。起诉投(tóu)资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理(lǐ)案(àn)件(jiàn)。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注的(de)是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及(jí)实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布(bù)公告称，因在执行泽达易盛首次公开发(fā)行股(gǔ)票并在科(kē)创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导等业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监会决定对其(qí)公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉(sù)投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科(kē)创板首(shǒu)批被中国证监(jiān)会(huì)立案调查公司，根(gēn)据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关(guān)注诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后(hòu)续受理并裁定适(shì)用普通代表人(rén)诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代(dài)表人诉讼权利(lì)登记(jì)公(gōng)告，拟(nǐ)相关法律法规(guī)公(gōng)开征(zhēng)集并(bìng)接受50名以上(shàng)（含(hán)50名）投资者特别授权，申请参加普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼并(bìng)申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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