金融界5月5日消息 央行、香港证券及期货事务监察委员(yuán)会、香(xiāng)港金(jīn)融管理局即(jí)将正(zhèng)式启(qǐ)动(dòng)香港与内地利(lì)率互换市场互联互通合作。北向互(hù)换通下的交(jiāo)易将于(yú)2023年5月15日启动(dòng)。初期，全部(bù)境外投资者通过北向互换通开展利率(lǜ)互换交易(yì)在轧差(chà)后的名义(yì)本金净额(é)每日不超过(guò)人民币200亿元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　全(quán)文(wén)如下(xià)：

　　中国(guó)人民银行、香港证券(quàn)及期货(huò)事务监(jiān)察(chá)委员会、香(xiāng)港金融(róng)管理局即将正式(shì)启(qǐ)动香港(gǎng)与(yǔ)内地利率(lǜ)互换市(shì)场(chǎng)互联互(hù)通合作

　　为(wèi)促进内地与香港(gǎng)金融衍生品市场的协同(tóng)发(fā)展，构建高水平金融开放(fàng)格局，2022年(nián)7月4日，中(zhōng)国(guó)人民银行（以下简称人(rén)民银行）、香港证(zhèng)券及期货事务监察委员会(huì)（以(yǐ)下简称(chēng)香港证监会）、香港金融管理(lǐ)局（以下简称香港金(jīn)管(guǎn)局）发布联合(hé)公告，同意中国外汇(huì)交易中心（全国银行间同业拆(chāi)借中心）（以下简称外汇交易中心）、银行间市场(chǎng)清算(suàn)所(suǒ)股份有限公司（以下(xià)简称(chēng)上(shàng)海清算所）和香港场(chǎng)外结(jié)算(suàn)有限公司（以下简称场外结算公司）开展香港与内地利率互换市(shì)场互联(lián)互通合作（以下简称“互换通”），初期先行开通“北向互换(huàn)通”，香港(gǎng)及(jí)其他国家和(hé)地区的境外投资者可(kě)通过(guò)两地基础设施(shī)互(hù)联互通(tōng)参与(yǔ)内地银(yín)行间(jiān)金融(róng)衍生品(pǐn)市场。自联合公告发布以来，“互(hù)换通”的各项准备(bèi)工(gōng)作进展顺利，“北向互换(huàn)通”下的交易将于(yú)2023年5月15日启动。为便(biàn)于(yú)“北(běi)向(xiàng)互(hù)换通(tōng)”的顺利推出，现就(jiù)有关事(shì)宜说明(míng)如下：

　　一、“北向互换(huàn)通”的相(xiāng)关交易及(jí)结算安排

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北(běi)向互换通”初期可交易品(pǐn)种为利率互换产品，报价(jià)、交(jiāo)易(yì)及结算(suàn)币(bì)种为人民币。

　　（二）投(tóu)资者(zhě)：

　　1.参(cān)与“北向互换通”的境(jìng)内(nèi)投资者（即互换通报价商）需与外汇交易(yì)中心签署(shǔ)报价商协议，并为上海(hǎi)清算所利率(lǜ)互换集中(zhōng)清算业务的清算会员或该类(lèi)会员(yuán)的清算客(kè酒红色是哪几个颜色调出来的)户(hù)。

　　2.参(cān)与“北向互换通(tōng)”的境外(wài)投(tóu)资(zī)者为符酒红色是哪几个颜色调出来的(fú)合人(rén)民银行要(yào)求并完(wán)成内(nèi)地银行间债券(quàn)市场准(zhǔn)入备案(àn)的境外机构投资(zī)者，并经外汇交易中心开通“北向互换通”交易(yì)权限(xiàn)。拟申请开通“北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”交易(yì)权限的(de)境外投资者需同(tóng)时申请(qǐng)成为场(chǎng)外结算公司的清算会员或该类会员的清算客(kè)户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排(pái)：外汇交(jiāo)易中心(xīn)与人民银行(xíng)认可的(de)境外(wài)电(diàn)子交易平台(tái)互联提供交(jiāo)易服务。

　　2.清算安排：上海清算所和场外结(jié)算公司建立中央对手方清(qīng)算(suàn)机构互联互通，共同向境内外投(tóu)资者提供清算、结算服务(wù)。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交易额度：初期(qī)，全部境外投(tóu)资(zī)者通(tōng)过“北向互换通(tōng)”开展利(lì)率互换交易在(zài)轧差后(hòu)的(de)名义本金净额每日不(bù)超过(guò)人民币200亿元，后续可根据市场(chǎng)情况适时调(diào)整额度。

　　2.清(qīng)算额度：上海清算所(suǒ)与场外结(jié)算公司针对双方清算(suàn)所之间的风险敞口建立“互(hù)换通”资源池。初期，上(shàng)海清(qīng)算所(suǒ)与场外结(jié)算(suàn)公司之间净头(tóu)寸对(duì)应的“互(hù)换通”资(zī)源池(chí)风(fēng)险(xiǎn)敞口(kǒu)设(shè)定上限不超过人民币40亿元(yuán)，后续可根据市场情况(kuàng)适时(shí)调整额度。

　　二、人民银行(xíng)、香港(gǎng)证监会和香港金管局已就“互(hù)换通”涉及的跨(kuà)境监(jiān)管合作原则和具体安排达成(chéng)共识，并签署了《关(guān)于内地-香港债(zhài)券及衍生(shēng)品市场相(xiāng)关事(shì)宜的谅解备忘(wàng)录》。备忘录(lù)健全了两地监管(guǎn)机构在债券(quàn)及衍生(shēng)品市(shì)场方面(miàn)的(de)监管合作安(ān)排和(hé)联络协商(shāng)机制，共同(tóng)维(wéi)护“互换通”的正常运行(xíng)、金融市场稳定(dìng)和公平交(jiāo)易秩序。

　　三、外(wài)汇交(jiāo)易(yì)中心、上海清算所和(hé)场外(wài)结算(suàn)公司(sī)应当依法履(lǚ)行“互换通(tōng)”下的各(gè)项职责，组织市(shì)场各方有序开(kāi)展“北向互(hù)换通”业务。清算会员(yuán)应当遵守相关监管规(guī)定及(jí)业务规则，加强内部控(kòng)制，防范和控制风(fēng)险，做好投资者教育和服务，切实维护投(tóu)资者合法权(quán)益。投(tóu)资者应当(dāng)充分(fēn)了解两地市场法律法规、业务规则(zé)和实践(jiàn)操(cāo)作的差异(yì)，评(píng)估和控制风险(xiǎn)，理性(xìng)开展相关投资。

　　市(shì)场各方(fāng)应进(jìn)一步做好准备工作，确(què)保(bǎo)“北向互换(huàn)通”顺利(lì)启动。有兴趣参与“北向互换通”的(de)投资者(zhě)可联(lián)系外汇交易中心、上(shàng)海清算所、场外(wài)结算公司为参与做(zuò)准备。

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