金融界(jiè)4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批(pī)欺诈发行案(àn)件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益(yì)，危及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活动的(de)意(yì)见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件，社会(huì)影(yǐng)响(xiǎng)广(guǎng)泛。作(zuò)为(wèi)监(jiān)管机构，如何推动对上述发行(xíng)人、控股股东(dōng)、实际控制人、中(zhōng)介机(jī)构及(jí)其责任人员等相关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和(hé)金融安全。中办、国(guó)办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚不积跬步到底读gui还是kui，日积跬步以至千里是啥意思(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发(fā)行(xíng)等(děng)违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。具体(tǐ)而言：

　　一(yī)是(shì)对于证(zhèng)券发行人及相关(guān)控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如(rú)在上述两案的行政责任(rèn)方(fāng)面，我会依(yī)法向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限公司(sī)（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储(chǔ)技(jì)术(shù)股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任(rèn)人作出(chū)行(xíng)政(zhèng)处罚和市场(chǎng)禁入决(jué)定，分别对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行(xíng)政处罚(fá)，并对(duì)部分责任(rèn)人员采取(qǔ)证券市场禁入(rù)措(cuò)施(shī)。同(tóng)时，我会加强与公安机关的沟通协调，对(duì)涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及时移送(sòng)公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事追责相(xiāng)关工作。另(lìng)外，根据《上海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所科创板股票(piào)上市规(guī)则》的规定，上(shàng)海证券交易所将依法(fǎ)对(duì)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储启动(dòng)重大违(wéi)法强制退市。

　　二(èr)是(shì)依法支持适格投资者及时有效地(dì)追(zhuī)究违规(guī)上(shàng)市公司及其相(xiāng)关中(zhōng)介机构等责任主(zhǔ)体的(de)民事赔偿责任。民事(shì)责任是(shì)资本(běn)市场(chǎng)法律责任体系(xì)的重要组成部分，是(shì)对违法行为进行立体式追责的重要(yào)一环，也是提高资本市场违法违规成本(běn)的重(zhòng)要举措(cuò)。我(wǒ)会(huì)将进一步畅通(tōng)投资者(zhě)权利救济渠道，维护投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)，督促(cù)市场参与各方(fāng)归位尽责，形成资本(běn)市(shì)场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供(gōng)保(bǎo)荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具(jù)审计报告的或(huò)者(zhě)法律意见书的(de)证(zhèng)券服务机构等违规主体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理(lǐ)；如(rú)果相关中介机(jī)构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过责相当的法治理念，综(zōng)合(hé)考虑违(wéi)法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意(yì)愿和能(néng)力等因素，依(yī)法妥善处理(lǐ)，让(ràng)中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构从业人员的道德水准、专业能力(lì)、合规风险意识(shí)和廉洁从业水平等(děng)，是保障证券服(fú)务质量的(de)重要(yào)因(yīn)素(sù)。如果在欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等(děng)案件中发现相关中介机构(gòu)责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依(yī)规(guī)予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害投(tóu)资者合(hé)法权益，目前在投资者保护方(fāng)面有哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉(sù)讼法》等(děng)法律(lǜ)法规规定了(le)包(bāo)括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼等一系(xì)列投资者赔(péi)偿救济(jì)制度。这些(xiē)制度各有优(yōu)势，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需综(zōng)合(hé)考虑不同投资(zī)者赔偿(cháng)救济(jì)制度的适用(yòng)条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意(yì)愿和能力等因(yīn)素，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者(zhě)服务中心发(fā)布公告，表示(shì)密切关注(zhù)泽(zé)达易(yì)盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院(yuàn)受理并裁(cái)定(dìng)适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，将依(yī)法接受投(tóu)资者特别授权(quán)，申请参加该案并转(zhuǎn)换(huàn)特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者的(de)合法(fǎ)权益可以在诉讼程(chéng)序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存(cún)储案(àn)，中信(xìn)建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司作为紫(zǐ)晶存储申(shēn)请首次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他(tā)中(zhōng)介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公(gōng)司初步估算结果(guǒ)，基金规模将(jiāng)根据最终计算的适(shì)格投(tóu)资者损失(shī)赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者的投资(zī)损失。先行赔(péi)付(fù)可以高效、快捷(jié)地解决紫晶(jīng)存储(chǔ)案的民(mín)事赔偿问题，适格投资(zī)者可(kě)以积极参与不积跬步到底读gui还是kui，日积跬步以至千里是啥意思(yǔ)先行赔付程序直接(jiē)获(huò)赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司披露的公告中提出向(xiàng)证监会提交证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺(nuò)申请，证监会将如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券领域行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺(nuò)制度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人(rén)进行(xíng)调查期间，被调查的(de)当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关(guān)投资者损(sǔn)失(shī)、消除损害或者(zhě)不良影响并经国务院证券监督管理(lǐ)机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构终止案件(jiàn)调查的行(xíng)政(zhèng)执法方式。相关法律法规(guī)明(míng)确规定了(le)当事人承诺(nuò)制度的基本流(liú)程(chéng)、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承(chéng)诺金数额的确定需要(yào)综合考(kǎo)虑当事(shì)人因涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)可能获得的收(shōu)益或(huò)者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处以罚(fá)款和没收违法所得的(de)金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺金数(shù)额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺这一程序中，既(jì)可以实现对(duì)申请人的精(jīng)准打击，也可以有效便(biàn)捷地补(bǔ)偿投资者(zhě)的损(sǔn)失。不积跬步到底读gui还是kui，日积跬步以至千里是啥意思因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的行(xíng)政处理(lǐ)与民(mín)事(shì)赔偿问题，有效提高执法效能，达(dá)到(dào)行政追责与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对(duì)于中信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公司向我会提交当事(shì)人(rén)承诺(nuò)申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)实(shí)施办法(fǎ)》《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施规定》等规定，依法依规(guī)决定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机构及(jí)其责任(rèn)人员，下一步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍(rěn)”要(yào)求，对泽达易(yì)盛和(hé)紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一(yī)案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天健(jiàn)会计师事务所、北京市康(kāng)达律师事务(wù)所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日(rì)已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公司、容(róng)诚会计师事务所、致同会(huì)计师(shī)事务(wù)所、广(guǎng)东恒(héng)益律师事务所(suǒ)等中介机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续将根据其在(zài)相关执业(yè)行为中的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况(kuàng)，结合(hé)其(qí)主动先行赔付以及申请(qǐng)证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出的是(shì)，我(wǒ)们将关注(zhù)相关中介机(jī)构有(yǒu)关责任人员在上述案件中(zhōng)的(de)执业(yè)行(xíng)为，如果(guǒ)发现有关(guān)责任人员存在(zài)违(wéi)法(fǎ)违规(guī)行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构是(shì)保障资(zī)本市场高质量发展的重要力量，中介机构及其(qí)从业人员应(yīng)当严格遵(zūn)守法律法(fǎ)规和职(zhí)业(yè)道德要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实(shí)守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护(hù)风清气正的企业文化和行业文(wén)化，珍(zhēn)视行业声誉。

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