金融界4月21日消息 证(zhèng)监(jiān)会(huì)有关(guān)部(bù)门负责人(rén)就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发(fā)行案件答(dá)记者(zhě)问。证监会有关(guān)部门负责(zé)人表(biǎo)示，欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等(děng)资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券(quàn)违法活(huó)动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具(jù)体问答(dá)如下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)案件(jiàn)，社会(huì)影(yǐng)响广泛。作(zuò)为监管(guǎn)机构，如何推动对(duì)上述发行人(rén)、控(kòng)股股东、实际控制人(rén)、中介机构(gòu)及其(qí)责任人员(yuán)等(děng)相关责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财(cái)务造(zào)假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序和金(jīn)融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查处(chù)证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相(xiāng)关控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚决(jué)严惩，全(quán)方位追责。如(rú)在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政(zhèng)处(chù)罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行(xíng)政处罚(fá)，并(bìng)对部分责任人(rén)员采取证券市场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公安机关的沟(gōu)通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送(sòng)公安机关(guān)处理，推(tuī)动案件刑事追责相关(guān)工作。另(lìng)外(wài)，根据《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市(shì)规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及时有效地追究(jiū)违规(guī)上市公司及其相关中介机构等(děng)责(zé)任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市(shì)场法律责(zé)任体系(xì)的重要组(zǔ)成部分，是对违法行(xíng)为(wèi)进行立体式(shì)追责的重(zhòng)要(yào)一环，也是(shì)提高资本(běn)市场违法违规成本的重要(yào)举措(cuò)。我会(huì)将进一步(bù)畅通投(tóu)资(zī)者权(quán)利救济渠(qú)道，维护投资者合法权益(yì)，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具审计报告的或者法(fǎ)律意见书的(de)证(zhèng)券服务机构等(děng)违(wéi)规主体(tǐ)实施精(jīng)准打(dǎ)击(jī)。如果相(xiāng)关中介机构故意(yì)参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中(zhōng)介机构(gòu)主(zhǔ)要(yào)涉(shè)嫌执业(yè)未勤勉尽责(zé)的情(qíng)形，我(wǒ)会将按照(zhào)过责(zé)相当的法(fǎ)治(zhì)理(lǐ)念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案(àn)件情况、执(zhí)法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资(zī)者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依(yī)法妥善处(chù)理(lǐ)，让中介机(jī)构(gòu)为其(qí)未勤勉尽(jǐn)责的执(zhí)业行为付(fù)出代价(jià)。

　　四(sì)是关于(yú)中介(jiè)机构的(de)责(zé)任人员。证券公司(sī)、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构(gòu)从业人员(yuán)的(de)道(dào)德(dé)水准、专业(yè)能(néng)力、合规风(fēng)险意(yì)识和廉洁从业水平(píng)等，是保障证(zhèng)券服务(wù)质量的重要(yào)因素(sù)。如果在(zài)欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等案件中发现相关中介机构(gòu)责任(rèn)人员(yuán)存在违法违规行为，将依(yī)法依(yī)规予以严(yán)处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损(sǔn)害(hài)投资者合法权益，目前在投资(zī)者保护方面有哪(nǎ)些安(ān)排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规(guī)规定了(le)包括协商(shāng)和(hé)解、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼(sòng)等(děng)一(yī)系列投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制(zhì)度各(gè)有优势，对(duì)于个案中采(cǎi)用何种方式，需综合(hé)考虑(lǜ)不(bù)同投资者赔(péi)偿救济制度(dù)的适用条(tiáo)件、投(tóu)资(zī)者(zhě)获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付(fù)责(zé)任(rèn)主体的意愿和能力(lì)等因素，目标(biāo)都(dōu)是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法(fǎ)院已经收(shōu)到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投(tóu)资(zī)者服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关(guān)注泽达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融法院受理(lǐ)并(bìng)裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，将依法接受投资(zī)者(zhě)特别授权，申请参加该案并转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明(míng)示(shì)退(tuì)出”的特(tè)征，能够一揽子解(jiě)决(jué)泽(zé)达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉(sù)讼程(chéng)序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存储案，中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司(sī)作为(wèi)紫晶存储申(shēn)请首(shǒu)次(cì)公(gōng)开发行股票的保荐(jiàn)机构和(hé)主承销商，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔(péi)付专项基金（上(shàng)述(shù)金额为(wèi)公司初步估算结果，基金规模(mó)将(jiāng)根据最(zuì)终计(jì)算的(de)适格投资(zī)者损失(shī)赔(péi)付金额(é)进(jìn)行调(diào)整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行(xíng)赔付程序直接获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)披(pī)露的公告中(zhōng)提出向证监会(huì)提交证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新(xīn)增了证券(quàn)领(lǐng)域行政执法当(dāng)事人承诺制度（以(yǐ)下(xià)简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制(zhì)度是(shì)指国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调(diào)查期(qī)间，被调查的当(dāng)事人(rén)承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔(péi)偿有(yǒu)关投(tóu)资者损失、消(xiāo)除损害或者(zhě)不良(liáng)影响绥芬河从我国流入哪个国家的境内河流，绥芬河从我国流入哪个国家的境内最多并经国务院证券监督(dū)管理机构认可，当事人履行承诺后国务(wù)院证券监督管理机构终止案(àn)件调查(chá)的(de)行政执法方式(shì)。相关法律法(fǎ)规明确规定了当事人(rén)承诺制(zhì)度的基本流程(chén绥芬河从我国流入哪个国家的境内河流，绥芬河从我国流入哪个国家的境内最多g)、适用(yòng)范(fàn)围、监(jiān)督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》等(děng)规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔(péi)偿功(gōng)能，承诺(nuò)金(jīn)数(shù)额的确(què)定需要综合考(kǎo)虑当事人(rén)因涉嫌违法行为可能获得的收益或(huò)者避免的损失、当事(shì)人涉(shè)嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚款(kuǎn)和没(méi)收违法所得的金额，以(yǐ)及投资者因(yīn)当事人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素(sù)。承诺金数(shù)额(é)通(tōng)常(cháng)高于罚没款数额，且(qiě)可(kě)用于赔(péi)偿(cháng)投资者(zhě)损失(shī)，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程(chéng)序(xù)中，既可以(yǐ)实(shí)现(xiàn)对申请人的精(jīng)准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补(bǔ)偿投资者的损(sǔn)失。因(yīn)此(cǐ)，当事(shì)人承诺制(zhì)度可以一(yī)并(bìng)解决(jué)案件相关(guān)的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政(zhèng)追责与民(mín)事追责相统一的(de)效(xiào)果。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司向我会提(tí)交当(dāng)事(shì)人承诺申请(qǐng)，我会将(jiāng)依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施规定》等(děng)规(guī)定，依(yī)法(fǎ)依规(guī)决定是(shì)否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉的证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机(jī)构及其责(zé)任人员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉(shè)中(zhōng)介机构(gòu)开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会计师事(shì)务所、北京(jīng)市康达(dá)律师(shī)事务所等中介(jiè)机构(gòu)因涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中(zhōng)，我会对中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司、容诚(chéng)会计师事(shì)务(wù)所、致(zhì)同(tóng)会计师事务所(suǒ)、广东恒益(yì)律师事务所等中介机构(gòu)启(qǐ)动了相关调(diào)查工作，后续将根据其在(zài)相(xiāng)关执业行(xíng)为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔付以及申(shēn)请证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺等情形(xíng)，依法(fǎ)进行下一步(bù)处(chù)理。需(xū)要指出的(de)是，我们将关注相关中介机构(gòu)有关责(zé)任人员在(zài)上述案件中的执业行为，如果发现有关(guān)责任人员存(cún)在违(wéi)法违规行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机构是保障资本市场高质(zhì)量发(fā)展的重要力量，中介机构及(jí)其从业人员(yuán)应(yīng)当严格遵守法(fǎ)律法规和(hé)职(zhí)业道(dào)德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维(wéi)护(hù)风清(qīng)气正(zhèng)的企业文(wén)化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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