金(jīn)融界(jiè)5月5日(rì)消息 央行、香港证券(quàn)及期(qī)货事务监察(chá)委员会、香港金融管理局即将正式启动香港与内地利率互换(huàn)市(shì)场互联互(hù)通(tōng)合作。北(běi)向互(hù)换(huàn)通下(xià)的交易将于2023年5月15日启动。初期，全部境外投资者通过(guò)北向互(hù)换通开展利率互换交易在轧差后的名义本(běn)金净额每日不超过(guò)人民币200亿(yì)元，后续可根据市(shì)场情况(kuàng)适时调整额度。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国(guó)人民(mín)银行、香(xiāng)港证券及期(qī)货事(shì)务(wù)监(jiān)察委员会、香港(gǎng)金融管理局(jú)即将(jiāng)正(zhèng)式启动(dòng)香港与内地利率互(hù)换市场互联互(hù)通合作

　　为促(cù)进内地与(yǔ)香港金融衍生(shēng)品市场的(de)协同发展(zhǎn)，构建高水平金融开(kāi)放格局，2022年7月4日，中国人民(mín)银(yín)行（以(yǐ)下简(jiǎn)称人民银行）、香港证(zhèng)券(quàn)及(jí)期货事务监察委员(yuán)会(huì)（以下简称香港证监会）、香(xiāng)港(gǎng)金融(róng)管理(lǐ)局（以下简(jiǎn)称香(xiāng)港金管局）发布联合(hé)公告，同意(yì)中(zhōng)国外汇交易中(zhōng)心（全国银行(xíng)间同业拆(chāi)借中心）（以下简称外汇(huì)交易中心）、银行间市场清算所股份有限公司(sī)（以下简称上海清算所）和香港场外结算(suàn)有限公司（以下简称场外结(jié)算公(gōng)司）开展香港与内地利率互换市(shì)场互联互通合作（以下简称“互换通”），初(chū)期先行开通“北向互(hù)换通”，香港(gǎng)及(jí)其他国家和地(dì)区的境(jìng)外投资者可(kě)通过(guò)两(liǎng)地基础设施互联互(hù)通(tōng)参(cān)与内地银行间金(jīn)融衍生品市场(chǎng)。自联合公告发布以来，“互换通(tōng)”的(de)各项准(zhǔn)备工作进展顺利(lì)，“北向互换通”下的交易将于(yú)2023年5月(yuè)15日(rì)启动(dòng)。为便于(yú)“北向互换通”的(de)顺利推出，现就有关事宜说明如下(xià)：

　　一、“北向(xiàng)互换(huàn)通”的相关交易(yì)及(jí)结算安排

　　（一(yī)）交易(yì)品(pǐn)种(zhǒng)：

　　“北向互换(huàn)通”初(chū)期可(kě)交易品种为利率(lǜ)互(hù)换产(chǎn)品，报价、交易(yì)及结算(suàn)币种为人民(mín)币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与(yǔ)“北向互换通”的境内投资(zī)者(zhě)（即互换通报(bào)价商）需与外汇(huì)交易中心签(qiān)署报(bào)价(jià)商协议，并为上海清算所利率互换集中清算业务的清算(suàn)会(huì)员(yuán)或该类(lèi)会员的清算(suàn)客户(hù)。

　　2.参与“北向(xiàng)互换通”的境外投资者为符(fú)合人民(mín)银行要求并完成内地银行间债券(quàn)市场准入备案的(de)境外机(jī)构投(tóu)资(zī)者(zhě)，并经外汇交易中心开通“北(běi)向互换(huàn)通(tōng)”交易(yì)权(quán)限。拟申请开通“北向互换通”交易权限的境外投资者(zhě)需同时(shí)申请(qǐng)成为场外结算公司的清(qīng)算(suàn)会(huì)员或该类会员的清算客户。

　　（三）交易及(jí)结算(suàn)：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人民银(yín)行认可的境(jìng)外(wài)电(diàn)子交易平(píng)台互联提(tí)供四川的拼音怎么拼写的，四川拼音怎么拼写读音的交易服(fú)务。

　　2.清(qīng)算安排(pái)：上海清算所和场(chǎng)外(wài)结(jié)算公(gōng)司建立(lì)中(zhōng)央对手方清算机构(gòu)互联互通，共同向境内外投资(zī)者提供清算、结算服务。

　　（四）额度管(guǎn)理：

　　1.交易额度：初期，全部境外投资者通过“北向互换通”开展利率互换交易在轧差后的名义本金(jīn)净额每日(rì)不超过(guò)人民(mín)币200亿元，后续可根据(jù)市场情(qíng)况适时调整额度。

　　2.清算额度：上海清(qīng)算所(suǒ)与场外结算公司针(zhēn)对双(shuāng)方(fāng)清算所之(zhī)间的风险敞(chǎng)口建立“互换(huàn)通(tōng)”资源(yuán)池。初期，上海清(qīng)算所与场外结算公司之间净(jìng)头寸对应的“互换通(tōng)”资源(yuán)池风险(xiǎn)敞口设(shè)定上限不超(chāo)过人民(mín)币40亿元，后续可根据(jù)市(shì)场情况适时(shí)调整额度。

　　二、人民银(yín)行、香(xiāng)港(gǎng)证监会和香港(gǎng)金管局已就“互换(huàn)通”涉及的跨境监管合作原则和(hé)具体安排达成共识，并签署了《关(guān)于内地-香港(gǎng)债券及衍生(shēng)品市(shì)场相关事宜的(de)谅(li四川的拼音怎么拼写的，四川拼音怎么拼写读音的àng)解备(bèi)忘录》。备忘录(lù)健全了两(liǎng)地(dì)监管机构(gòu)在债券及衍生品市场方面的监管合作安排和(hé)联络(luò)协商机制(zhì)，共同维护“互换(huàn)通”的正(zhèng)常运行、金融市(shì)场稳定和(hé)公平交易秩序。

　　三(sān)、外汇交(jiāo)易(yì)中心(xīn)、上海清算所和场外结算公(gōng)司应当(dāng)依法履(lǚ)行“互换通(tōng)”下的各项职责(zé)，组织市场各方有序(xù)开(kāi)展“北(běi)向互换(huàn)通”业(yè)务。清算(suàn)会员应(yīng)当遵守相关监管规定及业务规则(zé)，加强内部控制，防(fáng)范和控(kòng)制风险，做好投资者(zhě)教(jiào)育和服务，切实(shí)维护投(tóu)资者合法权益(yì)。投资者(zhě)应当充分了(le)解两(liǎng)地市场法律法规、业务规则和实践(jiàn)操作(zuò)的差异，评估和控制风险，理性开展相关投(tóu)资。

　　市场(chǎng)各方(fāng)应进一步做好准备工作(zuò)，确保“北向互换(huàn)通”顺利启(qǐ)动。有兴趣(qù)参与“北向互换通”的投资者可联系外汇(huì)交易(yì)中心(xīn)、上海清算所、场外结算公司为参与做准备。

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