金融界(jiè)4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件答记(jì)者(zhě)问。证监(jiān)会有关部门负(fù)责(zé)人表示(shì)，欺(qī)诈发行(xíng)、财务(wù)造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权(quán)益，危及(jí)市场(chǎng)秩序(xù)和金(jīn)融安全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从严(yán)打击证券违法活动(dòng)的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中央国务院对资(zī)本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管(guǎn)机构(gòu)，如(rú)何推动对(duì)上述(shù)发行人(rén)、控股股东、实(shí)际控(kòng)制人、中(zhōng)介机构及其责任人员等相(xiāng)关责任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩序和金融安(ān)全。中办(bàn)、国办《关(guān)于依(yī)法从(cóng)严打击证券倒装句是什么意思举例 语文，倒装句是什么意思举例违法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发(fā)行(xíng)人及相关控(kòng)股股东、实(shí)际控制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上述两案的行(xíng)政责任(rèn)方(fāng)面，我会依法向泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科技股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储(chǔ)技(jì)术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关(guān)责任人作(zuò)出行政处罚和市场禁入(rù)决定，分别(bié)对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及(jí)相关责任人(rén)员进行行政处(chù)罚(fá)，并(bìng)对部分(fēn)责任(rèn)人员采取证券市(shì)场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的(de)当(dāng)事人依(yī)法(fǎ)及时移送公安机关(guān)处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板股(gǔ)票(piào)上市规则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制(zhì)退市(shì)。

　　二是依法支持适格投资者及时有(yǒu)效地追究违规上市公司及其相关中介机构(gòu)等责任主体的民事(shì)赔(péi)偿责任。民事责任是资(zī)本市(shì)场法律责(zé)任体系的(de)重要组成(chéng)部(bù)分，是对违(wéi)法行为进行立体式追责的重要一环，也(yě)是提(tí)高资本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法违(wéi)规(guī)成本(běn)的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投资者权利救济渠(qú)道(dào)，维护投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益，督促市(shì)场参与各方归位尽(jǐn)责(zé)，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三(sān)是对于(yú)为上(shàng)市(shì)公司提供(gōng)保荐、承销服务的证券公司、出具审计(jì)报告的或者(zhě)法律意(yì)见书的(de)证券服务机构等(děng)违(wéi)规主体(tǐ)实施精准打击。如果相关中介机构(gòu)故意参与造假(jiǎ)，情节(jié)恶(è)劣，坚(jiān)决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如果相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情(qíng)形，我会(huì)将(jiāng)按照过责相当的法治(zhì)理念，综合(hé)考虑(lǜ)违法程度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能(néng)力(lì)等因素，依法妥善处理，让中介机构为其(qí)未勤勉(miǎn)尽责(zé)的执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于(yú)中介(jiè)机构的责任人员。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构(gòu)从业(yè)人员(yuán)的道德水准、专业能力、合规风(fēng)险意识(shí)和廉洁从业水平等(děng)，是(shì)保障证券服务质量的(de)重要因素(sù)。如(rú)果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等案件中发现相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者(zhě)合法权益(yì)，目(mù)前(qián)在(zài)投资者保护方面有哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定了(le)包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系(xì)列投资者赔偿救济(jì)制度。这些制(zhì)度各有优势，对(duì)于(yú)个(gè)案中采用何种(zhǒng)方式(shì)，需(xū)综合考虑不(bù)同(tóng)投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任(rèn)主(zhǔ)体的意愿和能力等因素，目(mù)标都是有(yǒu)效保(bǎo)护投资者(zhě)、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法院(yuàn)已(yǐ)经(jīng)收到泽(zé)达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示(shì)密切(qiè)关注泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受(shòu)理(lǐ)并裁定适(shì)用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受(shòu)投资者(zhě)特别(bié)授权，申(shēn)请参加该(gāi)案并转换特(tè)别(bié)代表人诉(sù)讼。特别(bié)代表人诉(sù)讼制度(dù)具(jù)有(yǒu)“默示加入(rù)、明示退(tuì)出”的特(tè)征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉(sù)讼程序中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司作(zuò)为(wèi)紫晶存储(chǔ)申请(qǐng)首次公开(kāi)发行股(gǔ)票的(de)保(bǎo)荐机构(gòu)和主承销商(shāng)，与其他(tā)中介(jiè)机构(gòu)正(zhèng)在(zài)主动筹备(bèi)投资者赔(péi)偿(cháng)事宜(yí)，拟共同出资(zī)10亿(yì)元设立先行赔付专项基(jī)金（上述金额为公司初步估算结果，基金规(guī)模将根据最终计算的适格投资者(zhě)损失(shī)赔付金额进(jìn)行调整），用于先行(xíng)赔付适格投资者的投资(zī)损失。先(xiān)行赔(péi)付可以高效、快捷地解(jiě)决(jué)紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资(zī)者(zhě)可以积极参与先行赔付程序直接(jiē)获(huò)赔(péi)，以(yǐ)维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司披露的(de)公(gōng)告中(zhōng)提出向证监会提交(jiāo)证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的《证券法(fǎ)》新增(zēng)了证券领域行(xíng)政执法当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度(dù)（以下简(jiǎn)称当事(shì)人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位或者(zhě)个人进行调查(chá)期间(jiān)，被调查(chá)的当事人(rén)承诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌(xián)违法行(xíng)为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损害或者(zhě)不良影响并经国务院证券监督管理(lǐ)机构认可，当事(shì)人履(lǚ)行承(chéng)诺后国务院证券监督管理机构(gòu)终止案件调(diào)查的行(xíng)政执(zhí)法方(fāng)式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度的(de)基本流(liú)程、适用(yòng)范围、监督(dū)制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》等规定，承诺金兼(jiān)具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确(què)定需要综合考(kǎo)虑当事人(rén)因涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)可倒装句是什么意思举例 语文，倒装句是什么意思举例能(néng)获得的收益或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为依(yī)法(fǎ)可能被(bèi)处以罚(fá)款和没收违法所得的金额，以(yǐ)及(jí)投资者因当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损(sǔn)失等(děng)诸多因素(sù)。承诺金数额(é)通常高于罚没(méi)款(kuǎn)数额，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在(zài)证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺这一程序中(zhōng)，既可以(yǐ)实(shí)现对申(shēn)请人的精(jīng)准(zhǔn)打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投(tóu)资者的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一并解决案(àn)件(jiàn)相关的行政处(chù)理与(yǔ)民事(shì)赔偿(cháng)问题(tí)，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于(yú)中信建投证券股份有限公司向(xiàng)我会(huì)提交当事人承诺申请(qǐng)，我会(huì)将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施规定》等规定，依(yī)法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人员，下一步(bù)将如(rú)何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对(duì)泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在(zài)泽达(dá)易盛案中，东(dōng)兴证券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立(lì)案。在紫(zǐ)晶(jīng)存储案中，我会对中信建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会(huì)计师事务(wù)所、致同会计师事务所、广东恒益律师(shī)事务所等(děng)中介机(jī)构启动了相关(guān)调(diào)查工(gōng)作，后(hòu)续将根(gēn)据其(qí)在(zài)相(xiāng)关执业行为中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行赔付(fù)以(yǐ)及申请(qǐng)证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依(yī)法(fǎ)进行下一步处理。需要(yào)指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中介机构(gòu)有关责任(rèn)人员(yuán)在上述案件(jiàn)中的执(zhí)业行为(wèi)，如(rú)果发现有关责任(rèn)人员存在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构是保(bǎo)障(zhàng)资本市场(chǎng)高(gāo)质量发展(zhǎn)的(de)重要力量，中介(jiè)机构及其从业人员应(yīng)当严格遵守法律法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁(jié)自(zì)律、公平竞(jìng)争(zhēng)，自(zì)觉营造和维护(hù)风清气正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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