直播(bō)短视频成(chéng)为市场风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当(dāng)，违规(guī)展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四(sì)川(chuān)证监局对恒(héng)泰证(zhèng)券某营业部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实名通过(guò)抖音(yīn)账号(hào)发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行(xíng)各业的(de)新风口，金融行(xíng)业也(yě)不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性(xìng)，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需要直面的(de)问题(tí)。而(ér)无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

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　　利用(yòng风雨兼程下一句是什么持之以恒意思，风雨兼程下一句是什么这一生)自媒体从(cóng)事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营业部及(jí)员工遭遇四川证监局(jú)开(kāi)出的警示函(hán)，涉(shè)嫌(xián)谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融(róng)职业(yè)技能学(xué)校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直(zhí)播会(huì)员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经营机(jī)构及其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)工(gōng)作人员(yuán)不(bù)得违规(guī)从事(shì)营利性经营活动(dòng)，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的职务或者(zhě)从事与(yǔ)所在机(jī)构或者投资者合法利(lì)益相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部也被出具警(jǐng)示函(hán)。四(sì)川证(zhèng)监局认(rèn)为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严格(gé)规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到(dào)普通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通(tōng)过短视频平(píng)台进(jìn)行推广的人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告(gào)称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人(rén)职业(yè)发展事宜(yí)，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得(dé)林(lín)奇”账号在视频平(píng)台上已有一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官方抖(dǒu)音账号的(de)粉(fěn)丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频(pín)播(bō)放(fàng)量(liàng)过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视(shì)频的(de)账号数量(liàng)也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝(sī)数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息(xī)显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊(xióng)某平在(zài)武汉云掌数字科技(jì)有限公(gōng)司(sī)办理(lǐ)执(zhí)业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合(hé)规(guī)问(wèn)题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资(zī)质(zhì)进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)咨(zī)询机构黑龙江省容维(wéi)证券数(shù)据程序化(huà)有限公司被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过(guò)抖音直播形式向公众提供关于证券(quàn)市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售(shòu)投资服务(wù)，但其未取得从事证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部下发(fā)机构监管情况通(tōng)报(bào)，对(duì)证券公司从业人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过(guò)网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合(hé)法合规(guī)、研究方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发挥(huī)专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值(zhí)投(tóu)资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应进一步加强对证券公司工作人员(yuán)直播展业的管(guǎn)理，完善内部(bù)管(guǎn)控机(jī)制， 事(shì)前对直播内(nèi)容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测(cè)监控，遇有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况(kuàng)的(de)，及时启动(dòng)内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文(wén)化和(hé)旅游部(bù)共同制定了(le)《网络主播(bō)行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较(jiào)高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育(yù)）的直播内容，主播(bō)应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨(zī)询(xún)公司下(xià)发关于排查报送网络(luò)非法证券活(huó)动信息(xī)的通知，要求排(pái)查填(tián)报证(zhèng)券领域(yù)涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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