直播短(duǎn)视频成为(wèi)市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证(zhèng)券某营业(yè)部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也(yě)不例外(wài)。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要直(zhí)面(miàn)的问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证(zhèng)券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部任职期(qī)间，实名(míng)通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金(jīn)融职(zhí)业(yè)技能学校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不(bù)正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构工作人员不(bù)得违规从事(shì)营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能影响其独立(lì)性(xìng)的职务或者从事(shì)与所在机构或者投(tóu)资者合法利(lì)益相冲突(tū)的活动(dòng)。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同(tóng)时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营业部也(yě)被(bèi)出具(jù)警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理不到(dào)位，未(wèi)严(yán)格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过(guò)短视频平台进行(xíng)推广(guǎng)的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台(tái)上(shàng)已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉(fěn)丝数量也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名义发布短视(shì)频的(de)账号数量也有不(bù)少，其中部(bù)分账号粉丝(sī)数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然(rán)抖音账号运营时(shí)间(jiān)不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言(yán)追问，期(qī)待早日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执业登记(jì)，登记(jì)岗位(wèi)为“一(yī)般证券业务”，3月2日即(jí)已办(bàn)理(lǐ)离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限公司办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规问题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行(xíng)业(yè)也(yě)不例外。由于直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量(liàng)”客(kè)户时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示(shì)函。经查，容(róng)维证券员工马(mǎ)某某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播(bō)形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对(duì)微博大V易(yì)伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行(xíng)荐(jiàn)股(gǔ)、预测(cè)股市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)业(yè)务的核准(zhǔn)，不伊朗打工一个月多少钱，伊朗工资多少钱一个月(bù)具(jù)备证券(quàn)投资咨询(xún)从业资格及业(yè)务资质，共伊朗打工一个月多少钱，伊朗工资多少钱一个月罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况通(tōng)报，对证券(quàn)公(gōng)司从业人员网(wǎng)络直(zhí)播提出监管要求(qiú)。证(zhèng)券(quàn)公司工作(zuò)人员(yuán)通过网络(luò)直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信(xìn)息(xī)来(lái)源合法合规、研究方法专业(yè)审(shěn)慎；充(chōng)分发挥专业优势(shì)，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价(jià)值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进(jìn)一步加强对证券(quàn)公司工作人员直播展业的管理，完善内(nèi)部管控机(jī)制， 事前对(duì)直播内容进行把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管理；事中对直(zhí)播(bō)进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响；直播中出(chū)现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化(huà)和旅(lǚ)游部共同制定(dìng)了《网(wǎng)络主播(bō)行为(wèi)规范(fàn)》。其(qí)中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内(nèi)容，主播(bō)应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查报(bào)送网络非(fēi)法证券(quàn)活动信(xìn)息的通知，要(yào)求排查(chá)填(tián)报证券领域(yù)涉(shè)及非法证券活动信息(xī)，其中(zhōng)重点排(pái)查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉(shè)非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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