金融界(jiè)4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺(qī)诈发行案(àn)件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大(dà)投资者合(hé)法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打(dǎ)击证券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺诈发(fā)行(xíng)案(àn)件(jiàn)，社会(huì)影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何推动对上(shàng)述发行人、控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人、中介(jiè)机构及(jí)其责任人员等相关责任(rèn)主(zhǔ)体(tǐ)进(jìn)行立(云肖是哪几个生肖 云属于什么生肖lì)体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序和金融安(ān)全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央国务院对(duì)资本(běn)云肖是哪几个生肖 云属于什么生肖市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于(yú)证券发(fā)行人及(jí)相关控股股东、实(shí)际控(kòng)制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行(xíng)政责任方面，我会(huì)依法向泽(zé)达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信息存(cún)储(chǔ)技术股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分(fēn)别对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储及相(xiāng)关责任人员(yuán)进行行政处罚，并对(duì)部分责任(rèn)人员采(cǎi)取证券(quàn)市场禁入措施。同(tóng)时，我会加(jiā)强与公安机关(guān)的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪(zuì)的当(dāng)事人(rén)依(yī)法及时移送公安机关处理(lǐ)，推动案(àn)件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所科创板(bǎn)股票上市规则》的(de)规定，上(shàng)海证券交易所将(jiāng)依法对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储启(qǐ)动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是(shì)依法支(zhī)持(chí)适格(gé)投资者及时有效地追究违规上(shàng)市公(gōng)司(sī)及其(qí)相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本(běn)市场(chǎng)法律责任(rèn)体(tǐ)系的重要(yào)组(zǔ)成部分，是对违法行为进(jìn)行立(lì)体式追责的重要一环，也(yě)是提高资本市(shì)场(chǎng)违法违规成本的(de)重要举措。我会将进一(yī)步畅通投资者(zhě)权利救济(jì)渠(qú)道，维护投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，督促市场参(cān)与各方(fāng)归位尽责(zé)，形成(chéng)资(zī)本(běn)市场良好生态。

　　三是对(duì)于为(wèi)上(shàng)市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的(de)证券公(gōng)司(sī)、出具审计报告(gào)的或者法(fǎ)律意见书(shū)的证券(quàn)服务(wù)机(jī)构(gòu)等违(wéi)规主(zhǔ)体实(shí)施精准打击(jī)。如果相关(guān)中介机(jī)构故意(yì)参与(yǔ)造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送(sòng)司法机关(guān)处理；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽云肖是哪几个生肖 云属于什么生肖责的情形(xíng)，我会将按照过责相当的法(fǎ)治(zhì)理念，综合考虑违法程(chéng)度(dù)、案(àn)件情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的(de)执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的(de)责(zé)任人员。证券公司(sī)、会计(jì)师事(shì)务(wù)所、律师(shī)事务(wù)所等中介机(jī)构从业人员(yuán)的道德水准、专(zhuān)业能力(lì)、合规(guī)风险(xiǎn)意识和廉洁从业(yè)水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障证券服务(wù)质(zhì)量的重要因素。如(rú)果在欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等案件中(zhōng)发(fā)现相关中(zhōng)介机构责任人员存(cún)在违(wéi)法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法(fǎ)规规定了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执(zhí)法当事人承诺、单独诉(sù)讼(sòng)、示范判决(jué)、代表人诉(sù)讼等一系列(liè)投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度(dù)各有优势，对于个案中(zhōng)采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度(dù)的适用(yòng)条件、投资者获赔(péi)的(de)充分性(xìng)和有(yǒu)效性、赔付责任主体的(de)意愿和能力(lì)等因素，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海(hǎi)金融法院(yuàn)已经收到(dào)泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉(sù)材(cái)料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示(shì)密切关(guān)注泽(zé)达易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融(róng)法院受理并裁定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别授权，申请参加(jiā)该案并(bìng)转换特别代表(biǎo)人诉讼。特(tè)别代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)制(zhì)度(dù)具有“默示(shì)加入(rù)、明示退出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资(zī)者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储案，中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公司作(zuò)为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行股票的保荐(jiàn)机构和主承(chéng)销商，与其他中(zhōng)介(jiè)机构正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项基金(jīn)（上(shàng)述(shù)金额为公(gōng)司初步(bù)估(gū)算结(jié)果(guǒ)，基金规模(mó)将(jiāng)根据最终计(jì)算的适格投资(zī)者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用(yòng)于先(xiān)行赔付适格(gé)投(tóu)资者的投资损失。先(xiān)行赔付可以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资者可(kě)以积极参与先行赔付程序直接获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司披露(lù)的公告中(zhōng)提出向证(zhèng)监会提交(jiāo)证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的《证券法(fǎ)》新增了证券(quàn)领域行政执法当事人承诺制(zhì)度（以下简称当事人(rén)承诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构(gòu)对涉(shè)嫌证券期(qī)货违法(fǎ)的单(dān)位或者个人进行调查期间，被调查的(de)当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为(wèi)、赔偿有关(guān)投资者损失、消除损害(hài)或者不良(liáng)影响并经国务院证券(quàn)监督管理机构认可，当事人履行(xíng)承(chéng)诺(nuò)后国(guó)务院证券监督管理机(jī)构(gòu)终止案件(jiàn)调查的行政执法(fǎ)方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本流(liú)程(chéng)、适用范围、监督制约(yuē)机(jī)制(zhì)等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办(bàn)法》等(děng)规定(dìng)，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合考虑当事人(rén)因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为依法可(kě)能被处以罚款(kuǎn)和(hé)没收(shōu)违法所得的金额(é)，以及(jí)投资者(zhě)因(yīn)当事人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)所遭(zāo)受的损失等诸(zhū)多因素。承诺(nuò)金(jīn)数额(é)通常(cháng)高于罚没款(kuǎn)数(shù)额，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在证券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)这(zhè)一程序(xù)中，既可以实现对申请人的(de)精(jīng)准打(dǎ)击，也可以有(yǒu)效(xiào)便捷地补(bǔ)偿(cháng)投资者的损(sǔn)失(shī)。因(yīn)此，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解(jiě)决案件(jiàn)相关(guān)的行政处理(lǐ)与民(mín)事(shì)赔偿问(wèn)题(tí)，有(yǒu)效(xiào)提高执法效能，达到行政追责(zé)与民(mín)事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司向我(wǒ)会提交当事人(rén)承诺申请，我会(huì)将依据《证(zhèng)券(quàn)法》《证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实(shí)施规定》等规定，依法依规决定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证(zhèng)券(quàn)公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所等中介机(jī)构及其责任人员，下一步将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉中介(jiè)机(jī)构开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健会计师事(shì)务(wù)所、北京(jīng)市康达(dá)律师事务所等中介机构因涉(shè)嫌在相关(guān)执业过(guò)程中(zhōng)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近日已被(bèi)我会(huì)立案。在紫晶存储(chǔ)案(àn)中，我会对中信建投(tóu)证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事(shì)务所等(děng)中介机构启(qǐ)动了相关调查工作，后续(xù)将(jiāng)根(gēn)据(jù)其在相(xiāng)关执业(yè)行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动先行(xíng)赔付以及(jí)申请证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺等情形，依法进行下一步处理。需要(yào)指出的是，我们(men)将关注相关中(zhōng)介机构有关责任人员在上述案(àn)件中(zhōng)的执(zhí)业行为，如果(guǒ)发现有关责任人员存(cún)在(zài)违法违规行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计(jì)师(shī)事(shì)务所、律师事务所等中介机构是(shì)保障资本市场高(gāo)质量发展的重要力量，中介机构及(jí)其从业人员应当严格遵(zūn)守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自(zì)觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行(xíng)业(yè)声誉。

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