直播短(duǎn)视频(pín)成为市场风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间(jiān)实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播活动(dòng)的(de)即时性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内(nèi)容(róng)直(zhí)播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业(yè)部(bù)及员工遭遇四川证监局开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证(zhèng)监局指出(chū)，熊某平在恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部任(rèn)职期间，实名通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为某(mǒu)“金融职(zhí)业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经营机构及其(qí)工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券(quàn)期货经营机(jī)构工作(zuò)人员不得(dé)违规从(cóng)事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能(néng)影响其(qí)独立性的职务或者从(cóng)事与所在(zài)机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活(huó)动。基(jī)于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部也被出具警示(shì)函。四川证监(jiān)局认为，该营业(yè)部合规管理不到位，未(wèi)严格(gé)规范从业人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业(yè)发(fā)展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离(lí)职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视(shì)频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖(dǒu)音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达(dá)到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频(pín)的(de)账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰(tài)证券员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上(shàng)月直播(bō)暂停期间，大量粉丝(sī)在其(qí)短视频中(zhōng)留言(yán)追问，期(qī)待早日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登(dēng)记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理(lǐ)执(zhí)业登记，登记岗位为(wèi)“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办(bàn)理执业，执业(yè)岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各(gè)业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时(帧率是高好还是低好，王者帧率是高好还是低好shí)性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时(shí)需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券(quàn)内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序(xù)化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局(jú)出具警示(shì)函。经查(chá)，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾(gù)问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播(bō)形式(shì)向公众(zhòng)提供(gōng)关于(yú)证券市场的分(fēn)析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大(dà)V易伟开出巨额(é)罚(fá)单。证监会指出，易伟通(tōng)过(guò)微博进行荐股、预(yù)测股市行情(qíng)、宣传并出售(shòu)投资服务，但(dàn)其(qí)未(wèi)取得从事证券(quàn)投资咨询业务(wù)的核准，不具(jù)备(bèi)证(zhèng)券投资咨(zī)询从业资格(gé)及业务(wù)资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机(jī)构(gòu)部下发机构(gòu)监(jiān)管情况通报，对(duì)证券公司从业人员网(wǎng)络直播提出监管要(yào)求。证券公(gōng)司工作人员通过网络直播等形式(shì)发表评论，要(yào)确保信(xìn)息(xī)来源合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥(huī)专业(yè)优势，引导市场(chǎng)树立长(zhǎng)期(qī)投资、价值投资(zī)和理性投(tóu)资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加强对(duì)证券公(gōng)司工作人员(yuán)直播展业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇(yù)有重大情(qíng)况及时处理，避免产生(shēng)不良影(yǐng)响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局(jú)、文化和(hé)旅游部共同制(zhì)定(dìng)了《网络主播(bō)行为规(guī)范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经(jīng)金(jīn)融(róng)、法(fǎ)律、教育）的直播(bō)内容(róng)，主播应取得(dé)相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公司(sī)下(xià)发关于排查报(bào)送网络非法证券(quàn)活动(dòng)信息的通(tōng)知，要求排查填报证券领域(yù)涉(shè)及非(fēi)法证(zhèng)券活(huó)动信(xìn)息(xī)，其(qí)中重点(diǎn)排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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