零(líng)容(róng)忍！又(yòu)有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北(běi)证券公告称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增旧案，证(zhèng)监会(huì)拟对东北证券合(hé)计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万全都是泡沫下一句套路是什么，全都是泡沫的下一句套路答案ong>

　　两名保代已离(lí)职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会(huì)《行政处罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明，东北(běi)证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票的(de)审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行(xíng)对象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核(hé)查，公司未(wèi)按(àn)要求对本(běn)次非公开发行对象(xiàng)之一(yī)北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金来源审慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋实际出资(zī)与其承(chéng)诺不符。公司出(chū) 具(jù)的《非公(gōng)开发行股(gǔ)票的上市保荐书(shū)》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认(rèn)购(gòu)对象合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对募集资(zī)金置换预(yù)投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投项(xiàng)目流动资金(jīn)的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券(quàn)责令(lìng)改正(zhèng)，给(gěi)予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑(zhèng)克国(guó)、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两人(rén)已经离开了证券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已经离开东(dōng)北证券，在(zài)全都是泡沫下一句套路是什么，全都是泡沫的下一句套路答案2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券(quàn)离职，去年入职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫(yù)金刚石已退市，且(qi全都是泡沫下一句套路是什么，全都是泡沫的下一句套路答案ě)定增项目已时隔(gé)近(jìn)七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案(àn)调查(chá)并(bìng)处(chù)以三(sān)倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层(céng)在全面(miàn)注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么(me)简单(dān)。年报显示，东北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在(zài)65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自(zì)身经营发展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市(shì)场价(jià)格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉(jí)林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去(qù)年7月就(jiù)已经公布的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一(yī)事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中国证(zhèng)监会(huì)立案(àn)调查期间，公司大(dà)股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述(shù)转让(ràng)及减持公(gōng)司(sī)股份事(shì)项(xiàng)均属(shǔ)于规(guī)定不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘(chén)埃落地，东北证券(quàn)的股(gǔ)权变或(huò)将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的(de)主(zhǔ)要原(yuán)因是公(gōng)司投资与销售交易(yì)业(yè)务、投(tóu)资银行业务收入(rù)增(zēng)加(jiā)所致(zhì)。