直(zhí)播短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能(néng)当，违规(guī)展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒(héng)泰证券(quàn)某营业部及员工(gōng)双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒(héng)泰(tài)证券该名(míng)员工任职期间(jiān)实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收(shōu)取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行各业的(de)新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题(tí)也(yě)成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”时需(xū)要直(zhí)面的(de)问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事(shì)违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营(yíng)业部及员工遭(zāo)遇四(sì)川(chuān)证监(jiān)局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来(lái)看，四川证监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视(shì)频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机(jī)构及(jí)其工(gōng)作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期(qī)货经营机构(gòu)工作人员不得违规从事(shì)营利性经营活(huó)动，违规兼任(rèn)可能影响其(qí)独立(lì)性的职务或者从事(shì)与所在(zài)机(jī)构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监局决定(dìng)对(duì)熊(xióng)某平采(cǎi)取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部也(yě)被出具警示函(hán)。四(sì)川证监局认(rèn)为，该营业部(bù)合(hé)规管理不到(dào)位，未(wèi)严格规范(fàn)从业人员(yuán)执业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视(shì)频平台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰姝妤怎么念，姝妤字怎么读音是什么证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号(hào)的粉丝数量也达(dá)到(dào)17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒(héng)泰(tài)证券(quàn)员工名义发(fā)布短视(shì)频的账号数量也有不少，其(qí)中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高(gāo)。上(shàng)月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追(zhuī)问，期待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融(róng)行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播(bō)活动的(de)即时性(xìng)，合(hé)规问题(tí)也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询机(jī)构黑(hēi)龙江(jiāng)省(shěng)容维(wéi)证券数据程序化(huà)有限公司(sī)被黑龙江证监(jiān)局(jú)出具警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证券投资(zī)顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通(tōng)过抖音(yīn)直播形(xíng)式(shì)向(xiàng)公众(zhòng)提(tí)供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微博(bó)大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚(fá)单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其(qí)未取得(dé)从事证券投资咨询业务的核准，不具(jù)备证券投资咨询从业资格(gé)及业务资(zī)质(zhì)，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发(fā)机(jī)构(gòu)监管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证(zhèng)券公(gōng)司(sī)从业人员网络直(zhí)播提出监管要求(qiú)。证券公司工作人员通过网络直播(bō)等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发(fā)挥专业优势，引导市(shì)场树(shù)立长期投资、价值投(tóu)资(zī)和(hé)理性(xìng)投资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步加(jiā)强对证券(quàn)公司工作人(rén)员直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容(róng)管(guǎn)理(lǐ)；事中对(duì)直播进行(xíng)监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产(chǎn)生不良影响；直播(bō)中出(chū)现违(wéi)规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播电视总局、文化(huà)和旅游部共同制定(dìng)了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较(jiào)高专业(yè)水平(píng)（如医(yī)疗(liáo)卫(wèi)生、财经(jīng)金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公(gōng)司、证券(quàn姝妤怎么念，姝妤字怎么读音是什么)咨询公司下发关于排查(chá)报送网络非法证(zhèng)券活(huó)动信息的通(tōng)知，要求排查(chá)填报证券领域涉(shè)及非(fēi)法证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中重点(diǎn)排查(chá)假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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