昨日晚间(jiān)，证监会就《证券期(qī)货市场主机(jī)交易托管管理规定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》向社会公开征求意(yì)见(jiàn)。

　　进一步规范证(zhèng)券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租(zū)用(yòng)活动

　　为(wèi)规(guī)范证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托管活动，保护投(tóu)资者合法权益，维(wéi)护(hù)证券期货市场安全平(píng)稳运(yùn)行(xíng)，证(zhèng)监(jiān)会起草了(le)《证券期货市场主机交(jiāo)易托管管(guǎn)理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以下(xià)简称(chēng)《管理规一寸多少厘米公分 一寸是几个手指(guī)定》），于昨日向社会公(gōng)开(kāi)征求意(yì)见。

　　据(jù)了解(jiě)，近年来，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所向(xiàng)市场相关机构(gòu)提供主机(jī)交易托管资源，为行业提供信(xìn)息科技基础(chǔ)支撑服(fú)务，对于(yú)提(tí)升行业信息基础设施运(yùn)维(wéi)水平(píng)，保障行业信息(xī)系统安全稳定(dìng)运(yùn)行发挥了重要作用。

　　但(dàn)随一寸多少厘米公分 一寸是几个手指着证券期货市场的不断发展，主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源分(fēn)配不尽合理、线(xiàn)路时延不尽一致、安全保(bǎo)障能力有待(dài)提升等(děng)问题(tí)逐渐凸显，为进一步规范证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相(xiāng)关租(zū)用活动，促进证券期(qī)货市场的平稳健康(kāng)发展，证监会起(qǐ)草《管(guǎn)理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路(lù)有三。一(yī)是(shì)全面覆盖各类主体。结合业(yè)务活动的具体特点，《管理(lǐ)规定》将(jiāng)主机交易托(tuō)管相关主体分为证(zhèng)券期货交易(yì)所和证券(quàn)期(qī)货经营机构两部分，分(fēn)别提出完善的监管要(yào)求，并要求其(qí)他类(lèi)型的参(cān)与主体参照执行有关规定。

　　二是切实守(shǒu)住安全(quán)底线。安全(quán)运行是从事(shì)主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动的基础和(hé)前提，《管(guǎn)理规定》规(guī)定了主(zhǔ)机交易托管资源的(de)安全管(guǎn)理要求，明确了证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)的尽职(zhí)调查和业务审(shěn)批(pī)机制，从安(ān)全的角度作(zuò)出全(quán)面规定。

　　三是促进服(fú)务公平合理。《管理规(guī)定》将公平合(hé)理原则(zé)，体现在证(zhèng)券期货交易所(suǒ)和证券期货经(jīng)营机构从(cóng)事主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关(guān)租用活动的各(gè)个环(huán)节，同时也充分注(zhù)重有关规定落(luò)地(dì)过(guò)程中的(de)可操作性(xìng)，切实(shí)提升市场主体的获得感。

　　从主要(yào)内容来看，《管(guǎn)理规(guī)定》共五章28条，对证(zhèng)券期货行业主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用活动提出了(le)要求(qiú)。

　　具体来看，首先是(shì)总(zǒng)则明(míng)确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管服务和(hé)相关租用活动的(de)基(jī)本原则(zé)以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主机(jī)交易托管资源，是指证(zhèng)券期货交易(yì)所提(tí)供的机(jī)房机柜、通(tōng)信网络、软件或硬件(jiàn)设施等(děng)资源，部(bù)署在相关资(zī)源的信息(xī)系统可以(yǐ)连接(jiē)证券(quàn)期货交易所(suǒ)交易系(xì)统。

　　其次(cì)是证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所要求。明确了(le)证券期货交(jiāo)易所提供主机交易托(tuō)管(guǎn)服务有关要求。主要(yào)包括：要(yào)求证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)实施专区管理，统一专区交易时(shí)延，建设运维要求不得低于(yú)《证券(quàn)期货业信息系统托管基本(běn)要求(qiú)》中三级系统(tǒng)的受托方要求；从资源保障(zhàng)、资(zī)源分配、服务申请、服务协议、收费要求(qiú)、服务退出与(yǔ)资源再分配等(děng)方面(miàn)保障证券期货交易所提供有关服务(wù)的(de)公平合理；加强风(fēng)险防控，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)交易所需建(jiàn)立健全(quán)监控指标及应急处置机制。

　　《管理规(guī)定(dìng)》要(yào)求，证券期货交易(yì)所提(tí)供主机交易托管服务的，应当将主机交易托管资(zī)源和其他主机托管资源进行区分，对(duì)主机交易托管资(zī)源(yuán)实施(shī)专区(qū)管理，并确保相(xiāng)关专区(qū)到核心交易系统通信前端的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次(cì)是证券期货经营机(jī)构(gòu)要求。明确了证(zhèng)券期货经(jīng)营机构租用主机交易托管资(zī)源有关要求。具(jù)体来看(kàn)，从安全保障方(fāng)面，对(duì)证券期(qī)货经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源的一(yī)般要(yào)求作出规定。从(cóng)能力评(píng)估、治理架构、尽职调查等(děng)方面确保证券期货(huò)经营机构能够(gòu)保障客户设施的安全运行。明确(què)证券期货经营机(jī)构对证券期货交易(yì)所的报告要(yào)求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用主机交易托管资源部署客户提供的软件或硬件设(shè)施（以下简称证券(quàn)期货经营机构部署客(kè)户设施）的，应当从人员保障、资金投入、客户(hù)需求等方面(miàn)充分评估，审慎选择服(fú)务(wù)客(kè)户，确保自身能力可以保障客户软件或硬件设施的(de)安全运行(xíng)，并将不同客户的(de)信息系(xì)统、客户与经营机构的信(xìn)息系统进行有效隔离。

　　最后是监(jiān)督管理(lǐ)。明确证券期货交(jiāo)易所的监管报告义(yì)务，规定中国证监会及其(qí)派(pài)出机构结(jié)合法定职责，对证券期货交易所及证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构实施(shī)现(xiàn)场检(jiǎn)查和非现(xiàn)场检查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货交易所违反本规定，或者在监管工(gōng)作中不履行职责，或者不履行本(běn)规(guī)定有关报告义务的，中国证监会(huì)可(kě)以对(duì)证券期货交易所采取监管谈(tán)话、出具警示函、责令限期改正等行(xíng)政监(jiān)管措施(shī)，对有关高级管理人员给(gěi)予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报(bào)批评、撤职等行政处分，并(bìng)责令证券期(qī)货交易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违(wéi)反(fǎn)本(běn)规(guī)定(dìng)，中(zhōng)国证监会及(jí)其派出机构可以依照《证券(quàn)期货业网(wǎng)络和信息(xī)安全管理(lǐ)办法》有关规(guī)定，对有关机构和(hé)人员采(cǎi)取行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　上海证券(quàn)交易所原(yuán)副(fù)总经理(lǐ)刘(liú)逖接受监察调查

　　据昨日中(zhōng)央纪委国(guó)家监委驻中国(guó)证监会纪检监察组(zǔ)、浙(zhè)江省纪委监委消息，上海证(zhèng)券交易所原副总(zǒng)经(jīng)理刘逖(tì)涉嫌严(yán)重职务违法，目前正在接受(shòu)中央纪委国家监(jiān)委驻中(zhōng)国证监会纪(jì)检监(jiān)察组和浙江省台州市监委监察调查(chá)。

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