科创板首批退市(shì)公司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达分(fēn)别发布公告称，其收431mm是多少厘米 431mm是多少米到证(zhèng)监会下发的《行政处(chù)罚决(jué)定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两(liǎng)公司下发拟终止公司(sī)股票(piào)上市的事先(xiān)告知(zhī)书，两(liǎng)家公司(sī)的股票自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消(xiāo)息(xī)显示，其收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保代、天健会(huì)计师事务所、康达律师事(shì)务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面的(de)问题：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储(chǔ)存在欺诈发(fā)行(xíng)的问(wèn)题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日(rì)披露(lù)招股书申(shēn)报稿，同年10月获科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科(kē)创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪(wěi)造物流单据和验(yàn)收单据入(rù)账、安排资金(jīn)回款、提前确认收入等方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半(bàn)年末对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书(shū)签署日，未(wèi)按规定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务造假(jiǎ)方式(shì)虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)绝(jué)对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按(àn)规定(dìng)披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威(wēi)分(fēn)别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市(shì)场禁入措施(shī)，罗铁(tiě)威(wēi)被处(chù)10年市场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施，其他(tā)相(xiāng)关(guān)负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务(wù)总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，其(qí)于(yú)2019年(nián)6月披露招股书(shū)申报(bào)稿，2020年(nián)6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证券发行文件中隐(yǐn)瞒(mán)重要事实、编(biān)造重大(dà)虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计(jì)虚(xū)增营(yíng)业收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交易、股权代持(chí)情况等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增在(zài)建工程(chéng)等(děng)问题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚(fá)款(kuǎn)非法(fǎ)募集(jí)资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算(suàn)，证监会最终对泽(zé)达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林(lín)应处以(yǐ)3800万元(yuán)罚(fá)款，时任董事、副总经理、财务总监(jiān)、董事会(huì)秘书应(yīng)岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二人均被(bèi)采取终431mm是多少厘米 431mm是多少米身市(shì)场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大(dà)跌(diē)的(de)行情(qíng)下(xià)，两家公司均有不同幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东(dōng)总户数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发(fā)布公告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上(shàng)市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定(dìng)的重大违法(fǎ)行(xíng)为，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一）开(kāi)市(shì)起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所下发(fā)的拟(nǐ)终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的事先(xiān)告知书。在收到(dào)终止上市告知(zhī)书后，两家公司(sī)可以(yǐ)根据规(guī)定(dìng)申请听(tīng)证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由上市委员会(huì)就(jiù)是否终止公司股票上市事宜(yí)进(jìn)行审(shěn)议，并根据上(shàng)市委员(yuán)会的审核意见作出是否(fǒu)终止公(gōng)司股票(piào)上市的决定。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，若股(gǔ)票被(bèi)终止上市(shì)，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日(rì)后5 个交易日(rì)届满的下一交易日起，相关公司股(gǔ)票(piào)复牌并(bìng)进入退市整(zhěng)理(lǐ)期，并在(zài)股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个交易(yì)日。交易所(suǒ)将在退市整理期届满后5个(gè)交易日(rì)内(nèi)对股票予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布(bù)消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已于当(dāng)日收到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。上海(hǎi)金(jīn)融法院称，其将(jiāng)依法审查，及时公布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的诉(sù)讼(sòng)中，被告除了泽达易(yì)盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东(dōng)兴证券(quàn)及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布(bù)公告称，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)并在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等(děng)业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决(jué)定对其公司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中小(xiǎo)投资者服务中心公告(gào)称，关注到(dào)上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院(yuàn)收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达(dá)易盛是科创板首批(pī)被中(zhōng)国证监会立案调(diào)查(chá)公司，根据(jù)《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融法院后续(xù)受理并裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼，发布普通代表(biǎo)人诉(sù)讼权利(lì)登(dēng)记(jì)公(gōng)告，拟相关(guān)法律法规公(gōng)开(kāi)征集并接(jiē)受50名以上(shàng)（含(hán)50名）投资者特别授权，申请参(cān)加普通代(dài)表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。

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