零(líng)容忍！又有券商(shāng)投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对(duì)东北(běi)证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万(w山药粉多少钱一斤，铁棍山药粉多少钱一斤àn)

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事(shì)先(xiān)告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶(jīng)金(jīn)刚石股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)2016年非公开发(fā)行股(gǔ)票及持续督导期(qī)间未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查完毕，中国证监(jiān)会依(yī)法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反(fǎn)馈意(yì)见中要求保荐机构对本次发行(xíng)对象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能力进行核(hé)查，公(gōng)司未(wèi)按要求(qiú)对本次非公开发行对象之一北(běi)京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不(bù)符(fú)。公司出 具的(de)《非公开发(fā)行股票的(de)上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程与(yǔ)认购对(duì)象合 规性的报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在持续督导(dǎo)期间(jiān)未对(duì)募集资金置(zhì)换预投资(zī)金(jīn)事(shì)项审(shěn)慎核(hé)查，未(wèi)充(chōng)分 核查募集资(zī)金投入(rù)项目的情况，未充分(fēn)关注(zhù)募(mù)投(tóu)项目流动资金(jīn)的用途(tú)和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)山药粉多少钱一斤，铁棍山药粉多少钱一斤国证监会拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给(gěi)予警告，没(méi)收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导期的保(bǎo)荐代(dài)表人(rén)郑克国、张旭(xù)东给(gěi)予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着(zhe)两人已经(jīng)离(lí)开了证券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离开东北证券，在2018年(nián)入职(zhí)了中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市(shì)，且定(dìng)增项目已(yǐ)时(shí)隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证(zhèng)券立案调查(chá)并(bìng)处以三倍的(de)高额罚款，体现(xiàn)监管层(céng)在全面注册(cè)制背景下，继续保持(chí)强(qiáng)监管(guǎn)、压(yā)实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么(me)简单。年报显示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成功发(fā)行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东(dōng)吉林(lín)信托(tuō)因自身经(jīng)营发(fā)展(zhǎn)需要(yào)等自主决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按(àn)市场价格减持不超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉(jí)林(lín)信托(tuō)没有任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年(nián)7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式(shì)”股(gǔ)权转让一事(shì)，至今(jīn)仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定(dìng)，东北证券在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司(sī)股份事(shì)项均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不过(guò)随着(zhe)东北证券的(de)罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)最新一季报(bào)显示，2023年(nián)前三个(gè)月东(dōng)北(běi)证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投(tóu)资(zī)与销售交(jiāo)易(yì)业务、投资银(yín)行业务收(shōu)入增(zēng)加所致。

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