科创板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到(dào)证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大(dà)违法强制退市，

　　35c到底有多大，35c是多少>

　　与(yǔ)此(cǐ)同时(shí)，上交所(suǒ)也对(duì)两(liǎng)公司下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市(shì)的事(shì)先告(gào)知(zhī)书(shū)，两家(jiā)公司的股票自(zì)4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其35c到底有多大，35c是多少收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易(yì)盛、林应(yīng)等(děng)证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计(jì)师事务所、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(35c到底有多大，35c是多少wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行政处罚(fá)决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月(yuè)3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获(huò)科创(chuàng)板(bǎn)上市委审(shěn)议同意(yì)发(fā)行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明(míng)书》通过虚(xū)构销售合(hé)同(tóng)、伪(wěi)造物(wù)流单据和(hé)验收单据(jù)入账、安排资金回款、提前确认收(shōu)入等方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半(bàn)年末对外担保余(yú)额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署(shǔ)日，未按规定披露对(duì)外担(dān)保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过(guò)前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未(wèi)按规定披(pī)露(lù)对(duì)外担(dān)保的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会(huì)对(duì)紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被(bèi)采取(qǔ)终(zhōng)身(shēn)市场禁入措(cuò)施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁(jìn)入措施(shī)，其他(tā)相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实披露关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛(shèng)还存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处(chù)以非法所(suǒ)募集(jí)资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚(fá)款非法(fǎ)募(mù)集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副(fù)总经理、财(cái)务总(zǒng)监(jiān)、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人(rén)均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的(de)是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两家(jiā)公司均有(yǒu)不(bù)同幅(fú)度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总(zǒng)户数(shù)为6538户，户均(jūn)持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数(shù)为12352户(hù)，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机(jī)构一(yī)同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到(dào)停牌(pái)及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双双发(fā)布公告(gào)称，公司触(chù)及《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规定(dìng)的(de)重大违法行为，将被实施(shī)重大违法强制退(tuì)市。公司股票(piào)自2023年(nián)4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收(shōu)到上交所下发的拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票(piào)上市(shì)的事(shì)先告知(zhī)书(shū)。在收到终止上市(shì)告知书后(hòu)，两(liǎng)家(jiā)公司可以根(gēn)据规定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所由上市委(wěi)员会(huì)就是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市事宜进行审议，并根据(jù)上(shàng)市委员会(huì)的审核(hé)意见作出是否终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易(yì)所公(gōng)告对股票作(zuò)出终(zhōng)止上市(shì)的决(jué)定之日后5 个交易日届(jiè)满的下一交易日起，相关公司股票(piào)复(fù)牌并进入退市整理期，并在股票(piào)简称前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标(biāo)识，退市(shì)整理期(qī)的交易(yì)期(qī)限为15 个(gè)交易日。交(jiāo)易所将在退市整理期届满后5个交易日内对(duì)股票予以摘(zhāi)牌(pái)，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院(yuàn)官微发布消息显示，其(qí)已于当(dāng)日收到12名(míng)投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请(qǐng)。起诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金(jīn)融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中介机(jī)构东兴证券(quàn)及两名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务(wù)所也均在被(bèi)起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在(zài)执行泽达易盛首次公开发行股(gǔ)票并在(zài)科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未(wèi)勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务中心公告(gào)称，关注到上(shàng)海金融(róng)法院收到(dào)12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等(děng)证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的(de)申请，起诉投资者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件。泽(zé)达易盛是(shì)科(kē)创板首批被中国证监会(huì)立案(àn)调查公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密(mì)切(qiè)关注诉讼进展，如(rú)上海金(jīn)融法院后续受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权(quán)利登记公告(gào)，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法规公开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特(tè)别授权，申请参加普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼并申请转换(huàn)特别代表人诉讼(sòng)。

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