科创板首批退市公司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布(bù)公(gōng)告称，其收到证(zhèng)监会下发的(de)《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟(nǐ)终止公司股票上市的事先(xiān)告知书(shū)，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院消(xiāo)息(xī)显(xiǎn)示，其收到12名投资(zī)者(zhě)共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛、林(lín)应等证(zhèng)券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所(suǒ)均(jūn)在被(bèi)起(qǐ)诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的(de)问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决(jué)定书显示(shì)，紫(zǐ)晶存(cún)储存在欺诈发行的(de)问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同年10月获科(kē)创板上市委审议(yì)同(tóng)意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》通过虚构(gòu)销售合同(tóng)、伪造(zào)物流单(dān)据(jù)和验收(shōu)单据(jù)入账、安排资金回款(kuǎn)、提前(qián)确认(rèn)收入(rù)等方(fāng)式虚增营业收入、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未(wèi)按规定披露(lù)的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截至(zhì)招股(gǔ)说明书(shū)签署(shǔ)日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继续通(tōng)过前述财务(wù)造(zào)假方式虚(xū)增(zēng)营业收(shōu)入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对(duì)外担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监会对(duì)紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗(luó)铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关(guān)负(fù)责(zé)人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监(jiān)终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行(xíng)政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月(yuè)披(pī)露(lù)招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易(yì)盛在(zài)公告的证券发行文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒(mán)重要事实、编造重大虚(xū)假内(nèi)容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未如实(shí)披露关(guān)联(lián)交易、股权代(dài)持情况等。

　　在(zài)上市后，泽(zé)达易盛及(jí)其全资(zī)子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签(qiān)订虚假合同(tóng)、开(kāi)展虚假业务，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占当(dāng)期报(bào)告记(jì)载的(de)利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在(zài)虚增在建工(gōng)程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对(duì)于欺(qī)诈发行部分(fēn)，证监会(huì)对泽(zé)达易盛处以非(fēi)法所募集资金金额(é)20％的处(ch为什么不宣传李兰娟了，李兰娟为何销声匿迹ù)罚，罚款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被(bèi)采(cǎi)取(qǔ)终身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总户数为6538户(hù)，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户(hù)均持(chí)股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉(s为什么不宣传李兰娟了，李兰娟为何销声匿迹ù)讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触(chù)及(jí)《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定的重大违法行为，将(jiāng)被实施重大违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下发的拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市(shì)的事先告(gào)知书。在收到终(zhōng)止上(shàng)市(shì)告知书后，两家公司可以(yǐ)根据规定(dìng)申请听证，提(tí)出陈述和申辩(biàn)。交(jiāo)易所由上市委员会(huì)就是否终止公司股票上市(shì)事(shì)宜进行(xíng)审(shěn)议，并根(gēn)据上市委(wěi)员会的审核意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，若股票被终止上市(shì)，自交易所公告对股票作出终(zhōng)止上市的决定(dìng)为什么不宣传李兰娟了，李兰娟为何销声匿迹之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一交(jiāo)易日起，相(xiāng)关公司股(gǔ)票复牌(pái)并进(jìn)入退市(shì)整(zhěng)理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期(qī)的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整(zhěng)理期届满(mǎn)后5个(gè)交易(yì)日内(nèi)对股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股票(piào)最终(zhōng)终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融(róng)法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案(àn)件。上海(hǎi)金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在投资者提起的(de)诉讼(sòng)中(zhōng)，被告(gào)除了(le)泽达(dá)易盛及实控人、董监(jiān)高等(děng)，中介机构东兴证(zhèng)券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事(shì)务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券(quàn)曾(céng)发布公(gōng)告称，因在执行(xíng)泽达易盛首次(cì)公开(kāi)发行股票并(bìng)在(zài)科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持(chí)续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心公告称(chēng)，关(guān)注到上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请(qǐng)，起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首(shǒu)批被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调查(chá)公司，根据(jù)《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院后(hòu)续(xù)受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并(bìng)接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通(tōng)代表人(rén)诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉(sù)讼。

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