在(zài)“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行业(yè)监管趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券(quàn)投资(zī)基金业协会网站(zhàn)披露的一则公告显示，雪杉基金存(cún)在违反专业化运营原(yuán)则(zé)等四(sì)项违规行为(wèi)。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪(xuě)杉基(jī)金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基(jī)金产(chǎn)品备案(àn)六个(gè)月；对时任(rèn)雪杉基金(jīn)合规风控负责人的黄(huáng)某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会(huì)网(wǎng)站披露(lù)了一则纪律处(chù)分事先告知书(shū)送达公(gōng)告(gào)。经查，深圳雪(xuě)杉基金管(guǎn)理有限公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任(rèn)高级管理人员黄(huáng)某(mǒu)应当对此承担法律责(zé)任(rèn)，协会(huì)拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存(cún)在四项违(wéi)规行为：

　　一是(shì)违反专业(yè)化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合(hé)作协议》，由债券发行人关(guān)联方出资认购上海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最(zuì)终(zhōng)投(tóu)向指定(dìng)债券(quàn)产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团(tuán)有限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合(hé)作协议》，约定由(yóu)指定第三方认(rèn)购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资(zī)基金(jīn)”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以上(shàng)行为不(bù)符合私募基金管理(lǐ)人专业化运营的要(yào)求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别(bié)投向上海映雪投资管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在(zài)管产品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海(hǎi)映雪执(zhí)行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上述(shù)交易构(gòu)成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明(míng)确、充(chōng)分(fēn)地(dì)披(pī)露。

　　三是未(wèi)落c上标3下标5怎么算公式，c上标2下标5怎么算(luò)实(shí)投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的(de)投(tóu)资者(zhě)王某(mǒu)的基金合同(tóng)于2015年(nián)7月7日签署，但(dàn)是其风(fēng)险(xiǎn)测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投(tóu)资运营、财务(wù)等(děng)岗位员(yuán)工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应当对发生在各自任职期间公司的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募(mù)基金产品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾(céng)收警示(shì)函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局(jú)曾对雪杉基金出具(jù)警示(shì)函(hán)。

　　相关公(gōng)告(gào)显示，经查(chá)，雪(xuě)杉(shān)基金在(zài)从事私募基金(jīn)业务活动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义(yì)务、未(wèi)采取问卷(juǎn)调查等方式对个别投(tóu)资(zī)者的风(fēng)险(xiǎn)识别能力和风(fēng)险承(chéng)担能力进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法(fǎ)权益(yì)的重大信息等情(qíng)形(xíng)。依据《私募管理办法》第三(sān)十三条(tiáo)规定(dìng)，决定(dìng)对其采取(qǔ)出具警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成(chéng)立于2015年(nián)，注(zhù)册资本(běn)为(wèi)3250万元，机(jī)构类型为私募证券投(tóu)资基(jī)金管(guǎn)理人，全(quán)职员工人数14人，管(guǎn)理规(guī)模(mó)区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲(jí)培欣，合规风控(kòng)负(fù)责人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一(yī)家关联公(gōng)司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权(quán)、创业投资(zī)基金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金还在香(xiāng)港(gǎng)控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司c上标3下标5怎么算公式，c上标2下标5怎么算(sī)，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效应，为投资人(rén)寻(xún)找海外(wài)长期(qī)稳定(dìng)资(zī)产的投资(zī)和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等宏观经济和(hé)估值指标(biāo)，以(yǐ)分析并提取经济(jì)周期(qī)中的趋势(shì)性行业和事件以最(zuì)大(dà)化投资上行收益，同(tóng)时引入(rù)非(fēi)公开市场投资中的(de)个体性估值和内在价(jià)值分析体(tǐ)系(xì)，以(yǐ)更好锁定投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便停(tíng)止(zhǐ)更(gèng)新。

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