近期交易商协(xié)会的监管处罚力(lì)度明显加大(dà)，虽然债(zhài)券市场参与主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争(zhēng)程度(dù)更趋激烈(liè)，但监管底线(xiàn)不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会(huì)对建设银行(xíng)启动自律调查，这是两(liǎng)天内第二(èr)家被(bèi)要(yào)求(qiú)自律(lǜ)调查的大行。今年以来，交(jiāo)易商协会已(yǐ)对多家(jiā)金融(róng)机构启动自(zì)律调查，监管力度在持续加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市(shì)场交易商协会（下(xià)称“交易商协会(huì)”）网站显示，基于监管部门反馈(kuì)线索，依(yī)据《银行间债券市场自律(lǜ)处分规则》，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会已对中(zhōng)国建设银行股份有限公司债(zhài)务(wù)融资工具承销业(yè)务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根(gēn)据建(jiàn)行2022年年报(bào)，去(qù)年建行承销非金融(róng)企业债务融资工具744笔(bǐ)，为411家实体(tǐ)企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质(zhì)头部(bù)房地产企业债券融资需(xū)求，承销房(fáng)地产企(qǐ)业323.35亿(yì)元债务融资工具，房地产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协会的监(jiān)管力度(dù)在近期持(chí)续(xù)加大。就(jiù)在5月(yuè)9日，交易商协(xié)会(huì)官网发布信(xìn)息(xī)，针对中国进(jìn)出口银(yín)行金融债(zhài)券发行涉嫌违规行为，以及中国民生银(yín)行承销业务涉(shè)嫌违(wéi)规行为(wèi)已(yǐ)开(kāi)展自律调查(chá)。

　　而(ér)在5月(yuè)8日，大(dà)连银行、郑州(zhōu)银行、江西银行(xíng)、青岛银(yín)行(xíng)和(hé)粤财信托共5家机构涉及债(zhài)券业务违规被点名。具体来说，交易商协会通过深入调查(chá)发现，大连银(yín)行等多(duō)家(jiā)机构存在债券代持交(jiāo)易等违规(guī)行为。其(qí)中，大连(lián)银(yín)行通(tōng)过(guò)做(zuò)市业务方(fāng)式，每日滚动开展买卖方向相反、清算速度(dù)不同(tóng)的现(xiàn)券交易，代持利率债活(hu兴致缺缺的意思是什么意思，兴致缺缺是一个成语吗ó)跃券，且规模较大；郑州(zhōu)银行、江(jiāng)西(xī)银行和青岛银行(xíng)，内(nèi)控(kòng)执行不严或流于形(xíng)式，未有效评估交易合理(lǐ)性，作为中间方(fāng)以现(xiàn)券买卖或做市等方(fāng)式(shì)参与债券代持交(jiāo)易链条，交易(yì)笔数和(hé)金额较大。

　　今年(nián)4月，工商银(yín)行已被启动自律(lǜ)调查。相(xiāng)关公告(gào)称，交易商协会在日(rì)常监测(cè)工作中发现，工(gōng)商银行主承(chéng)销的多期(qī)债务融资(zī)工(gōng)具发行定(dìng)价(jià)严重偏(piān)离市(shì)场合理(lǐ)水平，干(gàn)扰(rǎo)了市场秩(zhì)序，涉兴致缺缺的意思是什么意思，兴致缺缺是一个成语吗嫌违反银行间(jiān)债券(quàn)市(shì)场自(zì)律管理相关规定。

　　4月3日(rì)，交易商协会网站(zhàn)披(pī)露(lù)，近期(qī)在查处四(sì)平(píng)市(shì)城市发展投资控股(gǔ)有限公司案(àn)件时，发现吉(jí)林银行、吉林亿(yì)联银行(xíng)因(yīn)违(wéi)规收取发行人大(dà)额财务(wù)资(zī)助，涉(shè)嫌违反银行(xíng)间债券(quàn)市场自律(lǜ)管理规则(zé)，被交易(yì)商协会进行自律(lǜ)调(diào)查。一(yī)同被开展自(zì)律调查的还有光(guāng)大证(zhèng)券(quàn)、富国资产管(guǎn)理（上(shàng)海）有(yǒu)限公司两家金融机(jī)构。

　　交易商协会监管(guǎn)处(chù)罚(fá)力度(dù)加(jiā)强(qiáng)

　　根(gēn)据交易(yì)商(shāng)协(xié)会通报的数据，2022年全年(nián)，交易(yì)商(shāng)协(xié)会共对68起涉嫌违(wéi)规案件(jiàn)立案(àn)调查，开展自律调查和自(zì)律问询103次，作出各(gè)类自律处分(fēn)99家（人(rén)）次，涉及(jí)35家发行(xíng)人和信(xìn)用增进机构、4家主(zhǔ)承销商、3家会计师事(shì)务所(suǒ)、1家律(lǜ)师事务(wù)所、2家其他类型机构和54名直(zhí)接责(zé)任人。作出的处分中，警告及以上占比(bǐ)超过五成(chéng)，15家机构被暂(zàn)停一定(dìng)期限业务，12位责任人被认定不适当人(rén)选。

　　梳理(lǐ)通报来(lái)看(kàn)，被通(tōng)报的原(yuán)因包括(kuò)低价(jià)包销(xiāo)多期债务融资(zī)工具(jù)，影(yǐng)响了市场正常秩序；部分债务融资工具(jù)未按照发行(xíng)文件约定开展余额(é)包销，个(gè)别债务融资工具挤(jǐ)占了其他投(tóu)资人的(de)正(zhèng)常(cháng)投标(biāo)，违背了公平公(gōng)正原则，并(bìng)影响了发行利率，对市场正常秩(zhì)序造(zào)成(chéng)了(le)一定不良影响。

　　通报指出，银行间债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)参与(yǔ)机构在从事相关业务过程(chéng)中，务必牢固树(shù)立(lì)市场责(zé)任意(yì)识(shí)，严格遵(zūn)守相关监管(guǎn)规定和自律规则要求，合规(guī)展(zhǎn)业(yè)，自觉维护银(yín)行间债券市场(chǎng)运行秩序。

　　交(jiāo)易(yì)商协会表示，做(zuò)市商作为银行间市场(chǎng)基石机构，承担着提高市场(chǎng)流(liú)动(dòng)性(xìng)、促进(jìn)价格(gé)发现的(de)重要作用，应切实提升做市交易能力，加(jiā)强内部控制(zhì)和风险(xiǎn)管理，确(què)保合规稳健(jiàn)展(zhǎn)业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会(huì)的监管(guǎn)处(chù)罚力度明显(xiǎn)加大，虽然(rán)债券市场参与(yǔ)主体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞争程(chéng)度更趋激(jī)烈，但(dàn)监管底线(xiàn)不(bù)能破戒。

　　资深金融政策(cè)监管专家(jiā)周毅钦(qīn)对《国(guó)际金融报》记者表示(shì)，可以看到，银行间交易商协会将继续(xù)贯彻(chè)落(luò)实监(jiān)管从严要求，以严格(gé)自律惩(chéng)戒向市场传递“零容忍”的清晰信(xìn)号(hào)，引导市场各类(lèi)主体归(guī)位尽责(zé)，维护(hù)市(shì)场良好秩序。债券承销机构作为债券(quàn)市场(chǎng)的“看(kàn)门人”，对于商业银行特别(bié)是国有大(dà)行来说，也需要(yào)肩负(fù)起相应的公序责(zé)任，切实(shí)维护兴致缺缺的意思是什么意思，兴致缺缺是一个成语吗好行业的良性(xìng)竞争生态(tài)。

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