近(jìn)期交易商协会的监管处罚(fá)力(lì)度明显(xiǎn)加大(dà)，虽然债券市场参与主体愈(yù)发丰富多(duō)元，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破(pò)戒(jiè)。

　　5月11日，交(jiāo)易(yì)商协会对(duì)建设银行启动(dòng)自律调查，这是两天俄罗斯语乌拉是什么意思 中国人可以说乌拉吗内第(dì)二家被要求自(zì)律调查的大(dà)行。今年以来，交(jiāo)易商协会(huì)已对多家金融机构启动自(zì)律(lǜ)调查，监(jiān)管力度在持续加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日(rì)，中(zhōng)国银行间市场(chǎng)交易商协会（下称“交(jiāo)易商协(xié)会”）网站显示，基于监管部(bù)门反馈线索，依据《银行(xíng)间债券市场自律处分规则》，交易商(shāng)协会已(yǐ)对(duì)中国建(jiàn)设银行股份有限公司债务融资工具(jù)承销业务涉嫌(xián)违规(guī)行(xíng)为开展自(zì)律调查。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年建(jiàn)行承销非金融企业债务(wù)融资(zī)工具(jù)744笔(bǐ)，为411家实体(tǐ)企业(yè)承销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持(chí)优质头部房地产企业债(zhài)券融资需求，承销房(fáng)地产(chǎn)企业323.35亿元债务融资工具，房地产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会的监管力度在近期持续(xù)加大。就在5月9日(rì)，交易商协会官网发布(bù)信(xìn)息，针对中国进(jìn)出口银行金融债券发行涉嫌违规行为，以(yǐ)及中国民生银行承销(xiāo)业务(wù)涉(shè)嫌违规行为已(yǐ)开展自律调查。

　　而在5月8日，大(dà)连银行、郑州银行、江西银(yín)行、青岛银行和粤财信托共5家(jiā)机构涉(shè)及(jí)债券(quàn)业务违规(guī)被点名。具体来(lái)说，交易商协会通过深入调查发现(xiàn)，大(dà)连(lián)银行(xíng)等多家机构存在债(zhài)券代持(chí)交易等违规(guī)行为。其中，大(dà)连(lián)银行通过(guò)做(zuò)市业务方式(shì)，每日滚动开展买卖方向相(xiāng)反(fǎn)、清算速度不同的现(xiàn)券交易，代(dài)持利率债活跃(yuè)券(quàn)，且规模较大；郑(zhèng)州银行、江(jiāng)西(xī)银行和青岛(dǎo)银行，内控执行(xíng)不严(yán)或流于形式，未有效(xiào)评估交易合理(lǐ)性，作为中(zhōng)间方(fāng)以现券买卖(mài)或做(zuò)市等方式参与债券(quàn)代持交(jiāo)易(yì)链条(tiáo)，交易(yì)笔数和金额(é)较(jiào)大(dà)。

　　今年4月(yuè)，工商(shāng)银行已(yǐ)被启(qǐ)动(dòng)自律调查(chá)。相(xiāng)关公告(gào)称(chēng)，交易商协会在日(rì)常监测(cè)工作中发现(xiàn)，工商银(yín)行(xíng)俄罗斯语乌拉是什么意思 中国人可以说乌拉吗主承销的(de)多期债务融资工具发(fā)行定价严重偏离市场合理水平，干扰了市(shì)场秩序，涉(shè)嫌(xián)违反(fǎn)银行间债券市场自律管理相(xiāng)关(guān)规(guī)定。

　　4月3日(rì)，交易商协会网站披(pī)露，近期在查(chá)处四平市城市(shì)发展投资控股(gǔ)有限公司案件时，发现吉林银(yín)行、吉(jí)林(lín)亿联银行因违(wéi)规(guī)收取发行人大额财务资助，涉嫌违(wéi)反银(yín)行间债券市场(chǎng)自律(lǜ)管理规(guī)则，被交易商协会(huì)进行自律(lǜ)调查。一同(tóng)被(bèi)开展自(zì)律调查的还有(yǒu)光(guāng)大证(zhèng)券、富国(guó)资产(chǎn)管理（上海）有限公司两家金融机构(gòu)。

　　交易(yì)商协会监管处罚力度加强

　　根(gēn)据交易(yì)商协会通报的数(shù)据，2022年全年，交(jiāo)易商协会共对68起涉(shè)嫌违规案件(jiàn)立案调查，开展自律调(diào)查和(hé)自律问询(xún)103次，作出各类自(zì)律(lǜ)处分99家（人）次，涉及35家发(fā)行人和(hé)信用增进(jìn)机构、4家主承销商、3家会(huì)计师事务所(suǒ)、1家律师事务所、2家其他类(lèi)型机构和54名(míng)直接责任(rèn)人(rén)。作出的处分中，警(jǐng)告及以上(shàng)占比(bǐ)超过五成，15家机构被(bèi)暂停(tíng)一定(dìng)期限业务，12位责任人被认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理(lǐ)通报来(lái)看(kàn)，被通报的原因包括(kuò)低价包销多期俄罗斯语乌拉是什么意思 中国人可以说乌拉吗债务融(róng)资工具，影响了(le)市场正常秩序；部分债(zhài)务融(róng)资工具(jù)未按(àn)照(zhào)发(fā)行文件(jiàn)约定开展余额包销，个(gè)别债务(wù)融资(zī)工具挤(jǐ)占了其他投资(zī)人的正常投标，违(wéi)背了公平(píng)公正原则，并影(yǐng)响(xiǎng)了(le)发行(xíng)利率，对市场正常(cháng)秩序(xù)造成了一定不良影响。

　　通报指出，银行间债券市场参(cān)与机(jī)构在从事相(xiāng)关业务(wù)过(guò)程中，务必牢固树(shù)立市场责任意(yì)识，严(yán)格遵守(shǒu)相关监管规定(dìng)和自律规则要求(qiú)，合(hé)规展(zhǎn)业(yè)，自觉维护银行间债券市场运行秩(zhì)序。

　　交易商(shāng)协会表示(shì)，做市商作(zuò)为银行间市场(chǎng)基石机构，承担着提高市场流(liú)动(dòng)性、促(cù)进(jìn)价格发现的重(zhòng)要作(zuò)用(yòng)，应切实提升做(zuò)市交易能力，加强内(nèi)部(bù)控(kòng)制和风(fēng)险管理，确(què)保(bǎo)合规稳健展业(yè)，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可以(yǐ)看到(dào)，近期交易商协会的监(jiān)管处(chù)罚力(lì)度明显加大，虽(suī)然债(zhài)券市场(chǎng)参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度(dù)更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　资(zī)深(shēn)金融政策监管专(zhuān)家周毅钦对《国际金融(róng)报》记者表示(shì)，可(kě)以看(kàn)到，银行间交易商协会将继续贯(guàn)彻落实监管从严(yán)要求，以严格自律惩戒向(xiàng)市场(chǎng)传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各类(lèi)主(zhǔ)体归(guī)位尽责，维护市场良好秩序(xù)。债券承销机构作为债券市场(chǎng)的“看门人”，对于商业银(yín)行特别(bié)是国(guó)有大(dà)行来(lái)说，也需(xū)要肩(jiān)负(fù)起相应的公序责任，切实维护好行(xíng)业(yè)的良性竞(jìng)争生态(tài)。

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