零容忍！又有券商(shāng)投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增(zēng)旧案(àn)，证监会拟对东北(běi)证券合计被(bèi)罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发(fā)行股票及持续督导(dǎo)期间未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由中国证监(jiān)会(huì)调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票项目(mù)保(bǎo)荐(jiàn)人，中国(guó)证监会在豫金(jīn)刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票的审(shěn)查反馈意(yì)见中要求保(bǎo)荐机构对本(běn)次发行(xíng)对象的认购(gòu)资(zī)金来(lái)源及合(hé)法性(xìng)、是否具(jù)备履行认购义务的(de)能力进行核查(chá)，公司未按要求对本次非公开发行对象之一(yī)北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的(de)资金(jīn)来源审慎核查。天(tiān)证远洋(yáng)实际(jì)出(chū)资与其(qí)承(chéng)诺不符。公司出(chū) 具的《非公开(kāi)发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程(chéng)与认购对(duì)象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间(jiān)未对募集(jí)资(zī)金置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资(zī)金投(tóu)入项目的(de)情(qíng)况，未(wèi)充(chōng)分(fēn)关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定(dìng)：对东什么叫垂足和垂点，什么叫垂足四年级北(běi)证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并(bìng)处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增项目(mù)的保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询(xún)，保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这(zhè)意(yì)味着两人已经离(lí)开(kāi)了(le)证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了中(zhōng)天证券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东(dōng)北(běi)证券离(lí)职，去年入职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔(gé)近(jìn)七(qī)年，但证监会仍对东(dōng)北证券立(lì)案调(diào)查(chá)并处(chù)以三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监(jiān)管(guǎn)层在全面(miàn)注册制(zhì)背景下，继(jì)续保持强监管(guǎn)、压实中介机(jī)构(gòu)责任的决心。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发(fā)行的(de)仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自身经(jīng)营发展(zhǎn)需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持(chí)不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没(méi)有任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至今仍(réng)未(wèi)有着落(luò)。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北(běi)证券在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公司大股东不得(dé)减(jiǎ什么叫垂足和垂点，什么叫垂足四年级n)持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述转让(ràng)及(jí)减持(chí)公司股份事项均属于(yú)规(guī)定不(bù)得减持范畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚(yà)泰集(jí)团(tuán)和吉林信托不得(dé)减持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随(suí)着东北证券的(de)罚单尘(chén)埃落(luò)地(dì)，东北证券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长13什么叫垂足和垂点，什么叫垂足四年级0.73％；归母净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动(dòng)的(de)主要原因(yīn)是公司投资与销售交易业(yè)务、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

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