近(jìn)期交易(yì)商协会的监管处(chù)罚力度明显加大，虽(suī)然(rán)债券市(shì)场参与主体愈发丰富(fù)多(duō)元(yuá2197的立方根是多少，216的立方根是多少n)，市场竞争程度(dù)更趋激烈(liè)，但监管底(dǐ)线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会对建设银行启动(dòng)自(zì)律调查，这(zhè)是两(liǎng)天内第(dì)二家被(bèi)要求自律调(diào)查的大行。今(jīn)年以来，交易商协(xié)会已对多家金融机构启动自律调(diào)查，监管力度在持续加大。

　　多家(jiā)金融机构接连被通(tōng)报

　　5月11日，中国(guó)银行间市场(chǎng)交易(yì)商协(xié)会（下称“交易(yì)商协会”）网站显示，基于(yú)监管部(bù)门反馈线(xiàn)索，依据《银行间债券市场自(zì)律(lǜ)处(chù)分规(guī)则(zé)》，交(jiāo)易商协会已(yǐ)对中国(guó)建设银行股份有限公(gōng)司债务融资工(gōng)具承销业务(wù)涉嫌违规行(xíng)为(wèi)开(kāi)展(zhǎn)自(zì)律(lǜ)调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年(nián)报，去年建行(xíng)承(chéng)销(xiāo)非金融企业债务融资工(gōng)具744笔(bǐ)，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年(nián)，该行支持优质头部房地(dì)产企业债券融资需求，承销房地产企业323.35亿元(yuán)债务融资(zī)工具，房地(dì)产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协(xié)会的监2197的立方根是多少，216的立方根是多少管力(lì)度在近期持续加大(dà)。就在5月9日(rì)，交易商协会官网发布信息，针(zhēn)对中国进出口(kǒu)银行金(jīn)融债(zhài)券发(fā)行涉(shè)嫌违规行(xíng)为(wèi)，以及(jí)中(zhōng)国民生银行(xíng)承销(xiāo)业(yè)务(wù)涉嫌违(wéi)规行为已(yǐ)开(kāi)展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑(zhèng)州银行、江西银行(xíng)、青岛银(yín)行和粤(yuè)财(cái)信(xìn)托共5家机构涉及债券业务违规(guī)被点名。具体(tǐ)来说，交易商(shāng)协会通过深入调查发(fā)现，大连银行等多家机(jī)构存在债券代持交易(yì)等违规行为。其(qí)中，大连银行通过做市业务方(fāng)式(shì)，每(měi)日(rì)滚动开展(zhǎn)买卖方向相(xiāng)反、清算速度不(bù)同(tóng)的(de)现券交(jiāo)易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州(zhōu)银行(xíng)、江西(xī)银行和(hé)青岛(dǎo)银行，内控执(zhí)行不严(yán)或流于形式(shì)，未有效评估交(jiāo)易合理性(xìng)，作(zuò)为中间方以(yǐ)现券买卖或做(zuò)市等方(fāng)式(shì)参与债券代(dài)持交易链(liàn)条，交易(yì)笔数和金额(é)较(jiào)大。

　　今年4月，工(gōng)商银行已(yǐ)被启动自律(lǜ)调查。相关(guān)公告称，交易(yì)商协会在日(rì)常监测工作中发现，工(gōng)商银行(xíng)主承销(xiāo)的多期债务融资工具发行定价严重偏离市场合理水平，干扰了(le)市场秩序，涉嫌违反银行间债券市场(chǎng)自(zì)律管理相(xiāng)关规(guī)定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网(wǎng)站(zhàn)披露，近期在查处四平(píng)市城市发展投资控股(gǔ)有限公司(sī)案(àn)件时，发现(xiàn)吉林银行(xíng)、吉林亿联银行(xíng)因违(wéi)规收取(qǔ)发(fā)行人大额财务资助，涉嫌违反银行间债券市场自律(lǜ)管理规则，被交易(yì)商协会进行自律调查。一同被开展自(zì)律调查的还有光大证券(quàn)、富国资产管(guǎn)理（上海(hǎi)）有限公司两家金融机构(gòu)。

　　交易商协会监管处罚力度加强

　　根据(jù)交易(yì)商协会通报的(de)数据(jù)，2022年(nián)全年，交易商协(xié)会共对68起涉嫌违规案件立(lì)案(àn)调查(chá)，开展自律调查(chá)和自律问询103次，作出各(gè)类自律(lǜ)处分99家（人(rén)）次(cì)，涉及35家发(fā)行人(rén)和信用增进机构、4家主承销商(shāng)、3家会计师(shī)事务所、1家律(lǜ)师事务所、2家(jiā)其他类型机构(gòu)和54名直接责任人。作出的(de)处分(fēn)中，警告(gào)及以上占比超(chāo)过(guò)五(wǔ)成，15家(jiā)机构被暂停一定期限业(yè)务，12位责任人被认定不适当人(rén)选。

　　梳理通(tōng)报来看，被通报的原因包括低价包销多(duō)期债务融资工具，影响了市场正常(cháng)秩序；部分债务融(róng)资工具未按(àn)照发(fā)行文件约定开展余额包销，个别(bié)债务融资工具(jù)挤占了其他投资人的正(zhèng)常投标，违背了公平公正原则，并影响了发(fā)行(xíng)利(lì)率，对市(shì)场正常秩序造(zào)成了一定不良影响。

　　通报(bào)指出，银行(xíng)间债券市场(chǎng)参与机(jī)构在从事(shì)相关(guān)业务过程中，务必牢固树立市(shì)场责(zé)任意(yì)识，严格(gé)遵守(shǒu)相关监管(guǎn)规(guī)定和自律规则要(yào)求，合规展(zhǎn)业，自觉(jué)维护银(yín)行间(jiān)债券市场(chǎng)运(yùn)行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为银行间市场基石机构，承(chéng)担着提(tí)高市(shì)场流动性(xìng)、促(cù)进价格发(fā)现(xiàn)的(de)重要作(zuò)用，应切(qiè)实(shí)提升做市(shì)交易(yì)能(néng)力，加强内部控(kòng)制和(hé)风(fēn2197的立方根是多少，216的立方根是多少g)险管理，确(què)保合规稳健展业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易商协会(huì)的监管处罚力度(dù)明显加大，虽然债券市场参与主(zhǔ)体愈发丰富多(duō)元，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但监(jiān)管底线(xiàn)不能破戒。

　　资深金融(róng)政(zhèng)策(cè)监(jiān)管(guǎn)专家周毅钦对《国际金融报》记者表示(shì)，可(kě)以看到，银行间(jiān)交易商协会将继续贯彻落实监(jiān)管从严要求，以严格(gé)自(zì)律惩戒向市场传递“零容忍”的(de)清(qīng)晰信号，引导市场各(gè)类主体归位尽责(zé)，维护市场良好秩(zhì)序。债券承销机(jī)构作为债券市(shì)场的“看(kàn)门人”，对于(yú)商业银行特别是国有大(dà)行来说(shuō)，也需(xū)要(yào)肩(jiān)负起相应(yīng)的(de)公序责任，切实维护好行(xíng)业(yè)的良性竞争(zhēng)生态。

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