直(zhí)播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当(dāng)，违规(guī)展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及(jí)员(yuán)工双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该名员工任(rèn)职期(qī)间实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第(dì)三方引流(liú)，并收取直(zhí)播(bō)打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期(qī)间(jiān)展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不例外(wài)。由于直(zhí)播(bō)活动的(de)即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时(shí)需要直面的(de)问(wèn)题。而无(肉夹馍可以带上飞机吗，肉夹馍可以带上飞机吗国内wú)证券(quàn)投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事(shì)违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部(bù)及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道(dào)证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部(bù)任职期间，实名通过抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等(děng)方(fāng)式谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经营机构及(jí)其工作人员廉洁从业规(guī)定(dìng)》，证券期货(huò)经营机构工(gōng)作人员(yuán)不得违规(guī)从事营(yíng)利(lì)性经营活动(dòng)，违规(guī)兼任可(kě)能(néng)影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的职务或(huò)者(zhě)从事与所在机构(gòu)或(huò)者投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于(yú)此(cǐ)，四川证监局决定(dìng)对熊某平(píng)采取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业部也被出(chū)具警示函。四川(chuān)证监局认(rèn)为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格(gé)规范从业人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷于通过短视(shì)频平台进(jìn)行推广的人(rén)员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出(chū)镜运营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在视频平台(tái)上(shàng)已(yǐ)有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的(de)粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频播放(fàng)量过万。在(zài)抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名义发布(bù)短视频的账号数量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号(hào)运营时(shí)间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉(fěn)丝(sī)，且(qiě)直(zhí)播频率较高(gāo)。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追(zhuī)问(wèn)，期待早日开肉夹馍可以带上飞机吗，肉夹馍可以带上飞机吗国内播。

　　中证协登记(jì)信息(xī)显示，熊某平于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办理执业登(dēng)记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技(jì)有(yǒu)限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证(zhèng)券(quàn)行业(yè)抓取“流(liú)量”客(kè)户时需要直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投(tóu)顾资(zī)质进(jìn)行证券(quàn)内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)机构(gòu)黑(hēi)龙江省(shěng)容(róng)维证(zhèng)券数(shù)据程(chéng)序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局(jú)出具警示函(hán)。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无(wú)证(zhèng)券投资顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于(yú)证券(quàn)市场(chǎng)的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大(dà)V易伟开出(chū)巨(jù)额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但(dàn)其未取得(dé)从事证券投资(zī)咨询(xún)业(yè)务的核准(zhǔn)，不具备证券投资(zī)咨(zī)询从业资格(gé)及业务资质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监(jiān)管情况通报(bào)，对证券公司从业人员网络直播提(tí)出监管(guǎn)要求(qiú)。证券公司工作(zuò)人员通过网(wǎng)络直播等(děng)形式发表评论，要确保信(xìn)息(xī)来源合法合(hé)规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引(yǐn)导市场树立长期(qī)投(tóu)资、价(jià)值投资和理性投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加强对证券公(gōng)司工(gōng)作人员(yuán)直播展业的管理，完善(shàn)内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关(guān)，做好(hǎo)内容(róng)管理；事中对(duì)直播(bō)进行监(jiān)测(cè)监控，遇有重大情(qíng)况及时(shí)处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规(guī)情(qíng)况(kuàng)的，及(jí)时启动(dòng)内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视(shì)总(zǒng)局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共同制定了《网(wǎng)络主播(bō)行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需(xū)要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协(xié)也向各家证(zhèng)券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于(yú)排查报送(sòng)网络非法证券活动(dòng)信息(xī)的(de)通知，要(yào)求(qiú)排查填报证(zhèng)券(quàn)领域涉及(jí)非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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