近期交(jiāo)易(yì)商(shāng)协(xié)会的监管处罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市(shì)场参与主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程(chéng)度(dù)更趋(qū)激烈，但(dàn)监(jiān)管底线不能破(pò)戒。

　　5月11日(rì)，交易商协会对建设银行启动自律调查(chá)，这(zhè)是两(liǎng)天内(nèi)第二家被要求自律(lǜ)调(diào)查的大行。今年(nián)以(yǐ)来，交(jiāo)易商协会已对多家金融机构启动(dòng)自律调查，监管力(lì)度(dù)在(zài)持续加大。

　　多(duō)家(jiā)金融机构接(jiē)连被通(tōng)报

　　5月11日，中国银(yín)行(xíng)间市场交(jiāo)易商协会（下称“交易商协会”）网站显示，基于监(jiān)管部门反馈线索，依据《银行(xíng)间债券市场(chǎng)自律处(chù)分(fēn)规(guī)则(zé)》，交易商协(xié)会已对中(zhōng)国建设银行股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)债务融资工(gōng)具承(chéng)销业(yè)务涉(shè)嫌违规(guī)行为开展(zhǎn)自律调查(chá)。

　　根(gēn)据建行2022年年报(bào)，去年建行承销(xiāo)非金融企业债务融资工具744笔(bǐ)，为411家实体(tǐ)企业承销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优质(zhì)头部房地产企业债券融资需求，承(chéng)销房地产企业323.35亿元债(zhài)务(wù)融资工具，房(fáng)地产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商协会的监(jiān)管力度(dù)在近期持续加大(dà)。就在5月9日，交易(yì)商(shāng)协会官网(wǎng)发布信息，针对中国进出口(kǒu)银行金融债券发行涉嫌违(wéi)规行(xíng)为，以及中国民生银行承(chéng)销(xiāo)业务(wù)涉嫌(xián)违规行(xíng)为已开展自律调查(chá)。

　　而(ér)在(zài)5月8日，大连银(yín)行(xíng)、郑州银行(xíng)、江西银行、青岛银行和粤财信托共5家机构涉及(jí)债券业务违(wéi)规被点名(míng)。具体来(lái)说(shuō)，交易商协会通过(guò)深入调查发现，大(dà)连银行等多家机构存在债券(quàn)代(dài)持交易等违规行为(wèi)。其中，大连银行通(tōng)过(guò)做(zuò)市(shì)业务方(fāng)式，每(měi)日滚动开展买(mǎi)卖方向相反、清(qīng)算速度不同的(de)现(xiàn)券交易，代(dài)持利率债活(huó)跃券，且规模较大(dà)；郑州银(yín)行(xíng)、江西(xī)银(yín)行和青(qīng)岛银行(xíng)，内控执行(xíng)不严或流于形式(shì)，未有(yǒu)效评估(gū)交易合理性，作(zuò)为中(zhōng)间方以(yǐ)现券买卖或做市等方式参与债券代持交黄姓的来源和历史名人和现状，陆终到底是不是黄姓祖先易链条，交易笔(bǐ)数(shù)和金额(é)较大。

　　今年4月，工商银行已(yǐ)被启动自律调(diào)查(chá)。相关公(gōng)告称(chēng)，交(jiāo)易商协会在日常监测工作中(zhōng)发(fā)现，工商银行主(zhǔ)承销的多(duō)期(qī)债务融资工具发(fā)行定价严(yán)重偏离(lí)市(shì)场合理(lǐ)水平，干(gàn)扰了市场秩序，涉(shè)嫌(xián)违反(fǎn)银(yín)行间债券市场(chǎng)自(zì)律管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期(qī)在查处四平(píng)市城市发展投资控(kòng)股有限公司(sī)案(àn)件时(shí)，发(fā)现吉林(lín)银(yín)行、吉(jí)林亿联银行因(yīn)违规收取发(fā)行人大额(é)财(cái)务资(zī)助(zhù)，涉(shè)嫌违反银行间债券市(shì)场自律管理(lǐ)规(guī)则，被交(jiāo)易商协会进行自律调查(chá)。一(yī)同被开展自律调查的还有光大证券、富国(guó)资产管理（上海）有限(xiàn)公司两家金融机构。

　　交(jiāo)易商协(xié)会监管处罚力度加(jiā)强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全年(nián)，交易(yì)商(shāng)协会共对68起涉嫌违(wéi)规案(àn)件(jiàn)立案调查，开展自(zì)律(lǜ)调查(chá)和自律问询103次(cì)，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家(jiā)发行人和信用增进机构、4家主承销(xiāo)商、3家会(huì)计师(shī)事务所、1家(jiā)律师事务所(suǒ)、2家其他(tā)类型机构和54名直接责任人。作出的(de)处分(fēn)中，警告及(jí)以上(shàng)占比超(chāo)过五成，15家机(jī)构被暂停一定期限业务，12位责任人被认(rèn)定不适当人(rén)选。

　　梳理通(tōng)报来(lái)看，被通报(bào)的原因包括低价(jià)包销多期债(zhài)务融资(zī)工具，影响了市场(chǎng)正常秩序；部分债务(wù)融资工具未按照发(fā)行文(wén)件约定开展余额包(bāo)销，个(gè)别债务融资工具挤占了其他投资人(rén)的正常投标(biāo)，违背了(le)公平公正原则，并影响(xiǎng)了发行利率，对市场正(zhèng)常秩序造成(chéng)了一定不良(liáng)影(yǐng)响。

　　通(tōng)报指出，银行间(jiān)债券市场参与机构在(zài)从事(shì)相关业务过程中(zhōng)，务(wù)必牢固(gù)树立(lì)市场责任意识，严格遵守相关监管规定和自(zì)律规(guī)则要求，合规(guī)展业，自觉维(wéi)护银行间债券市场运行秩序(xù)。

　　交易(yì)商协会表示，做市商作(zuò)为(wèi)银行间(jiān)市(shì)场(chǎng)基石机构，承(chéng)担着提高黄姓的来源和历史名人和现状，陆终到底是不是黄姓祖先市场流动性、促进(jìn)价格发现的重要作用，应切实提升做市交易能力，加(jiā)强内部控制和风险管理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以看到，近期(qī)交易商协会(huì)的监管处(chù)罚(fá)力度明显加大，虽然债(zhài)券市(shì)场(chǎng)参(cān)与(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰(fēng)富多元，市场(chǎng)竞(jìng)争程度(dù)更趋激烈，但(dàn)监(jiān)管底(dǐ)线不能破戒(jiè)。

　　资深金融(róng)政策监管专家周毅钦对《国际金(jīn)融报(bào)》记者表示，可以看到，银行间(jiān)交(jiāo)易(yì)商协会将继续(xù)贯彻落实监管从严要求，以(yǐ)严(yán)格自(zì)律惩戒向市场传递“零容忍”的黄姓的来源和历史名人和现状，陆终到底是不是黄姓祖先清(qīng)晰信号，引(yǐn)导市场各类主体归位尽责，维护市场良(liáng)好秩序。债券承销机构作为(wèi)债券市场的“看门人”，对于商业银行特别(bié)是国有大行来说，也需要肩(jiān)负起相应的公(gōng)序责任，切(qiè)实维护好行(xíng)业的良(liáng)性竞争生态(tài)。

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