零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证监会拟对东北(běi)证券(quàn)合计被(bèi)罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会(huì)《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石(shí)股份有限公(gōng)司2016年非公(gōng)开(kāi)发行股票及持续督导(dǎo)期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已由中国(guó)证监会调查(chá)完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求(qiú)保荐(jiàn)机构对本(běn)次发行对象的认购资(zī)金(jīn)来源及合(hé)法(fǎ)性、是否具备履行(xíng)认购(gòu)义(yì)务(wù)的(de)能力进行核查，公司未按要求对(duì)本次非公开(kāi)发行(xíng)对象(xiàng)之一北京天证远洋基金(jīn)管理(lǐ)中(zhōng)心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其(qí)承(chéng)诺不符。公司(sī)出 具(jù)的(de)《非(fēi)公开发行(xíng)股票的上黑豆可以补充孕酮吗，怀孕了千万别吃黑豆市保(bǎo)荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行(xíng)过(guò)程与(yǔ)认购对象合(hé) 规(guī)性(xìng)的(de)报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督(dū)导期(qī)间未对募(mù)集资(zī)金(jīn)置(zhì)换(huàn)预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投入项(xiàng)目的情况，未(wèi)充分关注募投项(xiàng)目(mù)流动(dòng)资金(jīn)的用途(tú)和程(chéng)序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万元，并处(chù)以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以2黑豆可以补充孕酮吗，怀孕了千万别吃黑豆0万(wàn)元罚款；对(duì)持(chí)续督导期的(de)保荐(jiàn)代(dài)表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记者查(chá)询(xún)，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查(chá)无数据，这(zhè)意(yì)味着两人已(yǐ)经离开(kāi)了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券(quàn)。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年(nián黑豆可以补充孕酮吗，怀孕了千万别吃黑豆)从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增(zēng)项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层在全(quán)面注册制(zhì)背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介(jiè)机(jī)构责任的(de)决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚(fá)款这么(me)简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自身经营发展需(xū)要等(děng)自主决(jué)定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减(jiǎn)持(chí)不超过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托(tuō)没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就已经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事(shì)，至(zhì)今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北(běi)证券在(zài)被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查期间，公司大(dà)股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让及减持公司(sī)股份事项均(jūn)属于规定不得减持(chí)范(fàn)畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据东北(běi)证券(quàn)最新一季报显示，2023年(nián)前三个月(yuè)东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩变动(dòng)的主要原(yuán)因(yīn)是公司投资(zī)与销(xiāo)售交易(yì)业务、投资银行业务收入(rù)增(zēng)加所致(zhì)。

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