金融界4月21日(rì)消息 证监(jiān)会(huì)有关(guān)部门负(fù)责人就泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案(àn)件答(dá)记者(zhě)问。证监(jiān)会有关部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融安(ān)全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动(dòng)的意(yì)见(jiàn)》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案(àn)系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件(jiàn)，社会影响广泛。作(zuò)为监(jiān)管(guǎn)机构，如何推(tuī)动(dòng)对上述发(fā)行(xíng)人(rén)、控股股东、实际控制(zhì)人、中介机构及其责(zé)任人(rén)员等相关责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办《关(guān)于(yú)依(yī)法(fǎ)从严(yán)打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实(shí)行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股(gǔ)股东(dōng)、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在(zài)上述两(liǎng)案(àn)的行(xíng)政中原地区种植葡萄始于哪个朝代 秦朝的时候有葡萄吗责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息(xī)存储技术(shù)股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人作(zuò)出(chū)行政(zhèng)处罚和(hé)市场禁(jìn)入(rù)决定，分(fēn)别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进行行(xíng)政处罚，并对部分(fēn)责(zé)任(rèn)人员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会(huì)加强与(yǔ)公安(ān)机关的沟通(tōng)协(xié)调，对涉嫌(xián)刑事(shì)犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理(lǐ)，推(tuī)动(dòng)案(àn)件刑事追责相关(guān)工作(zuò)。另外，根据《上海证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)科创板股票上市规则》的规(guī)定(dìng)，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)将依(yī)法对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储启(qǐ)动重大(dà)违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及时(shí)有(yǒu)效地追(zhuī)究违规上市公司及其(qí)相关中介机构(gòu)等责任主体(tǐ)的民(mín)事赔(péi)偿责任(rèn)。民事责(zé)任是资本市场(chǎng)法律责任体系的重(zhòng)要组(zǔ)成部(bù)分(fēn)，是对违(wéi)法行为进行立体式追责(zé)的重(zhòng)要一环，也是(shì)提高资本(běn)市场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)违规成(chéng)本的重要举(jǔ)措(cuò)。我(wǒ)会将进(jìn)一(yī)步(bù)畅通投资(zī)者权利救济渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督促市(shì)场参(cān)与各(gè)方归位尽(jǐn)责(zé)，形成资本市(shì)场(chǎng)良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三(sān)是对于为上市公司(sī)提(tí)供(gōng)保(bǎo)荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的证(zhèng)券服务机构等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关中(zhōng)介(jiè)机构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情(qíng)形(xíng)，我会将按照过责相(xiāng)当的法治(zhì)理念，综合考虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案(àn)件情况、执法效(xiào)率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能力(lì)等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四是关于中介机(jī)构(gòu)的(de)责任人(rén)员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机构(gòu)从(cóng)业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规(guī)风险意识和廉洁从业水平(píng)等(děng)，是保障证券(quàn)服务(wù)质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等案(àn)件(jiàn)中发现(xiàn)相(xiāng)关中(zhōng)介机构责任(rèn)人员存(cún)在(zài)违法违规(guī)行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行(xíng)案严重损(sǔn)害投资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括(kuò)协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔(péi)付、责(zé)令回购、行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代(dài)表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度各有(yǒu)优势，对于个案(àn)中采用何(hé)种(zhǒng)方式，需综合(hé)考虑不同投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度的适用(yòng)条件、投(tóu)资者(zhě)获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责(zé)任主体的(de)意愿和能力(lì)等因素(sù)，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛(shèng)案(àn)，上(shàng)海金融法院已经收(shōu)到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)起诉材料(liào)，中证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，将(jiāng)依(yī)法接受投(tóu)资者特(tè)别授权，申(shēn)请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别代(dài)表(biǎo)人诉讼制度具有“默(mò)示加入(rù)、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛(shèng)案(àn)的(de)民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资者(zhě)的合法(fǎ)权(quán)益可以在诉讼(sòng)程序中得(dé)到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司作为紫晶(jīng)存储申(shēn)请首次公开发行股票(piào)的(de)保荐(jiàn)机(jī)构和主承销(xiāo)商，与其他中(zhōng)介机构正(zhèng)在主动(dòng)筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额(é)为公司初步(bù)估算结果，基(jī)金(jīn)规模将(jiāng)根据最(zuì)终计算的适格(gé)投资者损(sǔn)失赔(péi)付金额(é)进行(xíng)调整），用于先行(xíng)赔付适格(gé)投(tóu)资者(zhě)的投资损失。先(xiān)行赔付可(kě)以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适格投(tóu)资者可(kě)以积(jī)极参与先行赔付程序直接获赔(péi)，以维(wéi)护自身合法(fǎ)权(quán)益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公司披露(lù)的公告中(zhōng)提出向证监(jiān)会提交(jiāo)证券期货行政执法当事人(rén)承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券领域行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事(shì)人承诺制(zhì)度是指国务院证券监督管理机(jī)构对(duì)涉嫌证券期货违(wéi)法的单位或(huò)者个人进(jìn)行调查(chá)期间(jiān)，被调查的当(dāng)事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影响并经国(guó)务院证券监(jiān)督(dū)管理(lǐ)机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构终(zhōng)止案(àn)件调查的行政执法(fǎ)方(fāng)式(shì)。相关(guān)法律法规明确规(guī)定了当事人(rén)承诺制度的基本流程、适用(yòng)范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度实施(shī)办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)当(dāng)事人因涉(shè)嫌违法行为可能获得的收(shōu)益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)依(yī)法可能被处以(yǐ)罚款和没收违法所得的金额，以(yǐ)及(jí)投(tóu)资者因当事人涉(shè)嫌违法行为所遭(zāo)受的损(sǔn)失(shī)等诸多因素。承诺(nuò)金数额通(tōng)常高于(yú)罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失(shī)，在证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对(duì)申请人的(de)精(jīng)准打击，也可以(yǐ)有效(xiào)便捷地补偿投资者的损失。因此，当(dāng)事人(rén)承诺制度可以一并解决案件相关(guān)的行政(zhèng)处理与民(中原地区种植葡萄始于哪个朝代 秦朝的时候有葡萄吗mín)事赔偿(cháng)问(wèn)题，有效提(tí)高执法(fǎ)效能(néng)，达到(dào)行政追责与民(mín)事追责相统一的(de)效果。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限公司向(xiàng)我会提交当事人承(chéng)诺申请，我会(huì)将依据《证券(quàn)法》《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)实(shí)施规定》等规定(dìng)，依法依规决定是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会(huì)计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等(děng)中介机构及其责任(rèn)人员，下一步将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所(suǒ)涉中(zhōng)介机构(gòu)开展“一案(àn)双查”。在泽达(dá)易盛案(àn)中，东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、天健会(huì)计师事务所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被(bèi)我(wǒ)会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会(huì)对(duì)中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司、容诚会(huì)计师事务所、致(zhì)同会(huì)计(jì)师(shī)事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介(jiè)机构启(qǐ)动了相关调查(chá)工作(zuò)，后续(xù)将根(gēn)据其在相关执业(yè)行为(wèi)中(zhōng)的(de)勤勉(miǎn)尽责(zé)情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及申(shēn)请证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺等(děng)情形(xíng)，依(yī)法(fǎ)进(jìn)行下一步处理。需要指出的是(shì)，我们将关注中原地区种植葡萄始于哪个朝代 秦朝的时候有葡萄吗相(xiāng)关中介机构(gòu)有关责任人员在上述案件中的(de)执业行(xíng)为，如果发现有关责任人(rén)员存在(zài)违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法依(yī)规(guī)予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公司、会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构是(shì)保障资本市场高质量发展的重要力量(liàng)，中介(jiè)机构及其从业人(rén)员应(yīng)当严(yán)格遵守(shǒu)法(fǎ)律(lǜ)法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维护风(fēng)清气正的企业(yè)文化和行(xíng)业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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