科创板首(shǒu)批退市公(gōng)司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处(chù)罚决定书(shū)》，将被实施重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司(sī)下发(fā)拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书，两家公司的(de)股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院消(xiāo)息显示，其收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉(sù)泽(zé)达易盛、林(lín)应等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴证券(quàn)及两名保代、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康达(dá)律师(shī)事(shì)务(wù)所均(jūn)在(zài)被起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申(shēn)报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股(gǔ)说明(míng)书(shū)》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流(liú)单据和验收单据入账、安排资金(jīn)回(huí)款(kuǎn)、提(tí)前确认(rèn)收入等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.7迪丽热巴男朋友，迪丽热巴全名1万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》未(wèi)按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额(é)分别为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签(qiān)署日(rì)，未(wèi)按规(guī)定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫(zǐ)晶存(cún)储继续通过前(qián)述财(cái)务造假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在未按(àn)规定披露(lù)对(duì)外(wài)担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)责令(lìng)改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人郑穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终身(shēn)市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人(rén)也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达(dá)易盛(shèng)在公告的证券(quàn)发行文(wén)件中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实、编造重大(dà)虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关(guān)联交易、股权代(dài)持情况等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记载(zài)的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易(yì)盛还存在(zài)虚增(zēng)在建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证(zhèng)监(jiān)会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法募集(jí)资(zī)金(jīn)的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对(duì)泽(zé)达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控(kòng)人、时任董事长、总(zǒng)经(jīng)理林(lín)应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财(cái)务(wù)总(zǒng)监(jiān)、董事会秘书应(yīng)岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身(shēn)市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是(shì)，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情下(xià)，两家(jiā)公(gōng)司均有不(bù)同幅(fú)度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数(shù)为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总户(hù)数为12352户，户均持(chí)股市值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提(tí)起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构(gòu)一(yī)同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市(shì)的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布公告(gào)称，公司触及(jí)《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科(kē)创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违(wéi)法行为(wèi)，将被实施(shī)重大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家(jiā)公司均收(shōu迪丽热巴男朋友，迪丽热巴全名)到上交所下发的拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书。在收到终止上市告(gào)知书后，两家(jiā)公司可以根(gēn)据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上市委(wěi)员会就是否终止公司股(gǔ)票上市(shì)事宜进行审议，并根据上市(shì)委员会的审核意(yì)见作出是否终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股(gǔ)票被终(zhōng)止上市(shì)，自(zì)交易所公(gōng)告对股票作出终(zhōng)止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交易日届(jiè)满(mǎn)的下一交易日起，相(xiāng)关(guān)公(gōng)司股(gǔ)票(piào)复牌并进(jìn)入退市(shì)整(zhěng)理期，并在股票简(jiǎn)称前(qián)冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易(yì)日。交易(yì)所将在(zài)退(tuì)市整(zhěng)理(lǐ)期届满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于(yú)当日收到(dào)12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资(zī)者同时申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序审理案件。上海金(jīn)融法(fǎ)院称，其将依法审查(chá)，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的(de)是(shì)，在(zài)投资(zī)者提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及(jí)实控人、董监(jiān)高等(děng)，中(zhōng)介机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康达(dá)律师事(shì)务所也(yě)均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布(bù)公(gōng)告(gào)称，因在(zài)执行泽达易盛首次公开发行股票并在科(kē)创板(bǎn)上市项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销及持续督导等(děng)业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)，证(zhèng)监会(huì)决定对(duì)其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心公告称，关注到上海金融法院收到12名(míng)投资(zī)者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉讼程序(xù)审理案件。泽达(dá)易(yì)盛是(shì)科创板(bǎn)首批被中国(guó)证监会立案调查(chá)公(gōng)司，根(gēn)据《行政(zhèng)处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注(zhù)诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后(hòu)续受(shòu)理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，发布普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼权利登记(jì)公告(gào)，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别(bié)授(shòu)权，申请(qǐng)参(cān)加普通代表人诉(sù)讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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