金融(róng)界4月21日消息 证监(jiān)会有关(guān)部门(mén)负责人(rén)就泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系(xì)科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监(jiān)会有关部门(mén)负责人表示(shì)，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场(昆虫界的老大是谁，世界最强虫王第一名chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权(quán)益，危及(jí)市场秩序和金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打(dǎ)击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为(wèi)监(jiān)管(guǎn)机构(gòu)，如何推动对上述发行人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责任人员等相关责任(rèn)主体进行立体(tǐ)化(huà)追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩(zhì)序和金融安全(quán)。中办、国办《关(guān)于(yú)依法从严(yán)打击证券违法(fǎ)活(huó)动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相(xiāng)关(guān)控股股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方(fāng)位追责。如在上述两案的行(xíng)政责(zé)任(rèn)方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津(jīn)）科(kē)技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达(dá)易盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限公司（以下简称(chēng)紫晶存(cún)储）及相关(guān)责任人作出行政处罚和(hé)市场禁入(rù)决定，分别对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员(yuán)进行行(xíng)政处罚(fá)，并对部分责任人(rén)员采(cǎi)取证券市场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的(de)当事人依(yī)法及时移(yí)送公安机(jī)关处(chù)理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工(gōng)作。另外，根据《上海证券交易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规(guī)则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动(dòng)重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及时有效地追究违(wéi)规上市公司(sī)及其相关中介机构(gòu)等责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资(zī)本市场法律责任体(tǐ)系的重(zhòng)要组成(chéng)部分，是对违(wéi)法(fǎ)行为进行立体式追(zhuī)责(zé)的(de)重要一环，也是提(tí)高资本市场违法(fǎ)违规成本(běn)的重要举措。我会将进(jìn)一步畅通投(tóu)资者权(quán)利救济(jì)渠(qú)道(dào)，维(wéi)护(hù)投资(zī)者合法权益，督(dū)促(cù)市场(chǎng)参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三(sān)是(shì)对于(yú)为上市公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承销服务(wù)的证券公(gōng)司、出(chū)具审计报(bào)告的(de)或者法律意见书的(de)证(zhèng)券服务机(jī)构(gòu)等违规主体(tǐ)实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中(zhōng)介机构主(zhǔ)要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我(wǒ)会将按(àn)照过(guò)责相当的法治理念，综合考虑违法程(chéng)度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失意愿和能力等(děng)因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中(zhōng)介机构为其(qí)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的执业行为付(fù)出代价。

　　四是关(guān)于中介机构的(de)责任人员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机构从业(yè)人员的道德(dé)水(shuǐ)准、专业(yè)能力(lì)、合规(guī)风险意识和廉洁从业(yè)水平等，是保障(zhàng)证券(quàn)服务(wù)质量的(de)重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关中介机构(gòu)责任人员存在(zài)违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害(hài)投资者合法权益，目(mù)前在投资者保护方(fāng)面(miàn)有哪些安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规定了(le)包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一(yī)系列投资(zī)者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综(zōng)合(hé)考虑不同(tóng)投(tóu)资者赔偿救济制度(dù)的适用条件、投资者获赔(péi)的充分性和有效性(xìng)、赔付责(zé)任主体的意愿和能力等(děng)因素(sù)，目标(biāo)都是有效(xiào)保护(hù)投资(zī)者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为(wèi)人(rén)。

　　对于泽达易盛(shèn昆虫界的老大是谁，世界最强虫王第一名g)案，上(shàng)海(hǎi)金融法院已经收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼起(qǐ)诉材料，中证中(zhōng)小投资者服务(wù)中心发(fā)布(bù)公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)进(jìn)展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别授权，申请参加该(gāi)案并转换(huàn)特别代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)。特别代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽(zé)达易盛(shèng)案的民事(shì)赔(péi)偿(cháng)问题，适(shì)格投资者的(de)合法权益可以在诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序中得到保护(hù)。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)，中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司(sī)作(zuò)为紫(zǐ)晶存储申(shēn)请首次公开发行股票的保(bǎo)荐机构(gòu)和主(zhǔ)承销商(shāng)，与其他(tā)中介机构正在主动筹备投(tóu)资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先(xiān)行赔付专项基金（上述金额为(wèi)公司初步估算(suàn)结果，基金规模将(jiāng)根(gēn)据最终计算的适格投资者损失(shī)赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投(tóu)资者的投资损失。先行(xíng)赔付可以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解决紫(zǐ)晶(jīng)存储案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者可(kě)以积极(jí)参与先行赔付程序(xù)直接获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司披露的(de)公告中提出向证(zhèng)监会提交证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券(quàn)法》新增了证(zhèng)券领域行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度（以下简称(chēng)当事人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事人承诺制度(dù)是指国务院证券(quàn)监督(dū)管理(lǐ)机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者个人进行(xíng)调查期间(jiān)，被调(diào)查的(de)当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行(xíng)为、赔(péi)偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害或者不良影响并经(jīng)国务院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)认可，当事人履行承诺后国务(wù)院证(zhèng)券监督(dū)管理机构终止案(àn)件调查(chá)的(de)行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定了当事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度的(de)基本流程、适(shì)用范围、监督制约机(jī)制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔(péi)偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需要综(zōng)合考虑当事(shì)人因涉嫌违法行(xíng)为(wèi)可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以(yǐ)罚款和没收违法所得的(de)金额，以及(jí)投(tóu)资(zī)者因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺金数额通常高于(yú)罚没款数(shù)额，且可用(yòng)于(yú)赔偿投资(zī)者(zhě)损失，在证券期货行政执法当事人承诺(nuò)这一程序(xù)中，既(jì)可以实现(xiàn)对申请(qǐng)人的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者(zhě)的(de)损失。因此(cǐ)，当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度可以一并解决案(àn)件相关(guān)的行(xíng)政处理与民事(shì)赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能(néng)，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)向我会(huì)提(tí)交(jiāo)当事(shì)人承(chéng)诺申(shēn)请，我会将依据《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度实(shí)施规定》等规定，依法依(yī)规(guī)决定是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构及其责(zé)任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介(jiè)机(jī)构(gòu)开(kāi)展“一(yī)案双查(chá)”昆虫界的老大是谁，世界最强虫王第一名。在(zài)泽达易(yì)盛(shèng)案中，东兴(xīng)证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、北京市康(kāng)达律师事务所等中介机构因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未(wèi)勤勉尽责(zé)，近日(rì)已(yǐ)被我(wǒ)会立案。在紫晶(jīng)存储案(àn)中，我(wǒ)会对中信建投(tóu)证券股份有限公司、容诚(chéng)会(huì)计师(shī)事务(wù)所、致同(tóng)会计师(shī)事务所、广东恒(héng)益律师事务所等中介机构启(qǐ)动了相(xiāng)关调查(chá)工(gōng)作，后续将根(gēn)据(jù)其在相关(guān)执(zhí)业行为中的勤(qín)勉(miǎn)尽责情(qíng)况，结合(hé)其主动先(xiān)行赔付以及申请证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)等情(qíng)形，依法进行下一步(bù)处理(lǐ)。需要指出的是，我们(men)将关注相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)有关责任人员在上述案件中的执业行(xíng)为，如(rú)果发现有关(guān)责(zé)任人员存在违法违规行为，将依(yī)法依(yī)规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构是保障资本市(shì)场高质量发展(zhǎn)的重(zhòng)要力(lì)量，中介机构(gòu)及其从业人(rén)员应当严格遵守法律(lǜ)法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的(de)企业文化和行业文化(huà)，珍视(shì)行(xíng)业声誉。

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