在“扶优(yōu)限劣”的(de)基(jī)本方针下(xià)，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基金业(yè)协(xié)会网站(zhàn)披露(lù)的(de)一则公告显示，雪杉(shān)基金存在违反专(zhuān)业(yè)化运营原则(zé)等四项违规行为。根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基(jī)金产品备(bèi)案六个月；对(duì)时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协(xié)会网站披露(lù)了一则纪律处分(fēn)事先告知书送达(dá)公告。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉基金管理(lǐ)有限公司(sī)（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为(wèi)，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟(nǐ)对其(qí)作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项违(wéi)规行为：

　　一是违(wéi)反专业(yè)化运营原则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海阿杏达成(chéng)《业务合作(zuò)协议(yì)》，由债券(quàn)发行人关联(lián)方出(chū)资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)1号(hào)私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集(jí)团有限(xiàn)公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”，并由该产品购(gòu)买(mǎi)指定债券。以上行为不符合私募(mù)基金管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关(guān)联(lián)交易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号(hào)”分(fēn)别投向上海映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪(xuě)）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)”投向上海(hǎi)映雪在管产(chǎn)品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙人(rén)、实际(jì)控制人，上述(shù)交易构(gòu)成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明(míng)确、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三(sān)是(shì)未落实投资者(zhě)适当性(xìng)管理要(yào)求。雪杉(shān)春茗1号(hào)基金的投资者王某的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规(guī)兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应(yīng)当对发生(shēng)在(zài)各自任职(zhí)期间(jiān)公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个(gè)月；对 黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示(shì)函

　　值得注(zhù)意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局曾(céng)对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基金业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查(chá)等方式对个别投资者(zhě)的风(fēng)险识(shí)别能力和风险承(chéng)担能力进行(xíng)评估、未按照合同(tóng)约定如(rú)实向投资者披露(lù)可能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法(fǎ)》第三(sān)十三条规(guī)定，决定对其(qí)采(cǎi)取出具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为(wèi)私募证券(quàn)投资基(jī)金管理人(rén)，全职(zhí)员工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募(mù)映雪投(tóu)资(zī)为雪杉基(jī)金(jīn)的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司为(wèi)深圳(zhèn)市(shì)塔门投资管理有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股(gǔ)权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期(qī)发挥(huī)与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定(dìng)资(zī)产的投资和(hé)并(bìng)购机会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的投资(zī)策(cè)略是通过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏(hóng)观经济和(hé)估值指(zhǐ)标，以分析并提取(qǔ)经(jīng)济周期中的趋(qū)势性行业(yè)和事件(jiàn)以最大化投资(zī)上(shàng)行收益，同时引入(rù)非(fēi)公(gōng)开市场投资中的个体性估值和内在价值分析体系，以更(gèng)好锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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