在“扶优(yōu)限劣”的(de)基本方(fāng)针(zhēn)下，私募(mù)基金行业(yè)监管(guǎn)趋(qū)严(yán)，近(jìn)日又有私募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券(quàn)投资(zī)基(jī)金业(yè)协会网站(zhàn)披露(lù)的一(yī)则公告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存(cún)在违反专业化(huà)运营原则等四项(xiàng)违(wéi)规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开(kāi)谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基金产品备(bèi)案六个月(yuè)；对时(shí)任(rèn)雪杉基(jī)金合规风控负(fù)责(zé)人的黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被(bèi)暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站(zhàn)披露了一则(zé)纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司(sī)（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事(shì)违法违规行为，时任高(gāo)级管理人员(yuán)黄(huáng)某应当对此(cǐ)承担法(fǎ)律责(zé)任(rèn)，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业化运营原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债(zhài)券(quàn)发行人关联方出(chū)资(zī)认购上海(hǎi)阿杏(xìng)产品份额，该(gāi)产品(pǐn)通过(guò)深圳雪杉(shān)在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资基金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集(jí)团有限公司(sī)（以(yǐ)下简称株洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资合(hé)作(zuò)协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投(tóu)资(zī)基金”，并(bìng)由(yóu)该产品购买指定债券。以上行为(wèi)不符合(hé)私募基金管理(lǐ)人专业化运营的(de)要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务(wù)合伙人、实际控制人，上述(shù)交易构(gòu)成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三(sān)是未(wèi)落实投资者(zhě)适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是(shì)其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规(guī)兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员工存(cún)在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责(zé)人，应当对发生在各(gè)自任职期间公司(sī)的违规行为(wèi)承担(dān)相应责任。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，协会(huì)拟对(duì)深圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募(mù)基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这(zhè)已(yǐ)经不是雪杉基(jī)金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金在从事(shì)私募基金(jīn)业务活(huó)动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷(juǎn)调查等方(fāng)式对(duì)个别投资者的风(fēng)险(xiǎn)识别能力和风险承担能力(lì)进行评估(gū)、未按照合同(tóng)约定如实向投资者披露(lù)可能影响投资(zī)者合法权益的重大信息(xī)等(děng)情形。依(yī)据《私(sī)募管理(lǐ)办法》第三十三条(tiáo)规定，决定(dìng)对其采(cǎi)取出具警示函(hán)的行(xíng)政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百四氧化三铁铁几价氧几价，骂人三氧化二铁什么意思亿私募(mù)映(yìng)雪投(tóu)资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于(yú)2015年(nián)，注册资本为(wèi)3250万(wàn)元(yuán)，机构类型为私(sī)募证(zhèng)券投资基(jī)金管理人，全(quán)职员工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年(nián)2月份，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控(kòng)负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联公司(sī)为(wèi)深圳市(shì)塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资(zī)为(wèi)私募股权(quán)、创业投(tóu)资(zī)基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基(jī)金官网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉(shān)基金还(hái)在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨境协(xié)同效应，为投资人寻找海外(wài)长(zhǎng)期稳定资产的投资(zī)和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资(zī)策略是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估值指标，以分(fēn)析(xī)并(bìng)提取经济周期中的趋势(shì)性行业和事件以最大化投(tóu)资上行收益(yì)，同时引(yǐn)入非公开市场(chǎng)投(tóu)资中的个体(tǐ)性(xìng)估值和内在价值分析(xī)体系，以更好锁定投(tóu)资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官(guān)网(wǎng)的新闻动态便停(tíng)止(zhǐ)更新。

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