科创板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别发(fā)布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两(liǎng)公司下发拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的(de)事(shì)先告知(zhī)书(shū)，两家公司的股票(piào)自4月24日开市起(qǐ)停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院消息显示，其收(shōu)到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保代、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委审议同意发行上(shàng)市(shì)，2020年3月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据和验收单据入(rù)账、安(ān)排资金回款、提前确认收入等方式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年(nián)末以及(jí)2019年上半(bàn)年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署(shǔ)日，未按规定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务造(zào)假方式虚增营业收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存在(zài)未按规(guī)定披露对外担保的(de)问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会对(duì)紫晶(jīng)存储(chǔ)责令改正，给予警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁威分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁入措施(shī)，其他相关负责(zé)人也被处(chù)以罚(fá)款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚(fá)决定书显示(shì)，其(qí)于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在(zài)公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业(yè)收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易(yì)、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增在(zài)建(jiàn)工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行部(bù)分(fēn)，证监会对(duì)泽达易(yì)盛处(chù)以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处(chù)罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终(zhōng)对泽达易(yì)盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款，对实控(kòng)人、时任(rèn)董事(shì)长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全(quán)面(miàn)大(dà)跌的(de)行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽(zé)达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为(wèi)12352户，户(hù)均(jūn)持股(gǔ)市值10.36定语中心语是什么意思，连接状语和中心语是什么意思万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起(qǐ)诉(sù)讼(sòng)

　　中介机构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子落地”，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司也(yě)进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告(gào)称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科创板(bǎn)股票上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项(xiàng)规(guī)定的重大违法行为，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星(xīng)期一(yī)）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司(sī)均收(shōu)到上交所下发(fā)的拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可(kě)以根据规定申请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈述和申(shēn)辩。交(jiāo)易所由(yóu)上市委员(yuán)会就是否终止公司股票上市事宜进(jìn)行审议(yì)，并根据上(shàng)市(shì)委员会(huì)的审(shěn)核意见(jiàn)作出(chū)是(shì)否终止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根(gēn)据(jù)相关(guān)规(guī)定，若股票(piào)被(bèi)终止上(shàng)市，自(zì)交易所(suǒ)公告对(duì)股票作(zuò)出终止上市的决定(dìng)之日后(hòu)5 个交易日届满的下一交(jiāo)易(yì)日起，相关公(gōng)司股票复(fù)牌并进入退市整理期，并(bìng)在股(定语中心语是什么意思，连接状语和中心语是什么意思gǔ)票简称(chēng)前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个(gè)交易日。交(jiāo)易所将在退市整理期(qī)届满后5个交易日内对股票(piào)予以摘(zhāi)牌(pái)，股票(piào)最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法(fǎ)院官(guān)微发布(bù)消息显(xiǎn)示，其已于(yú)当日(rì)收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的(de)申请(qǐng)。起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金融法院称，其(qí)将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，在(zài)投资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽(zé)达(dá)易盛及实(shí)控人(rén)、董监(jiān)高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达(dá)律师事务所也(yě)均在(zài)被(bèi)起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在(zài)执行(xíng)泽达易盛首次公开发(fā)行股票并(bìng)在科创板上市(shì)项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对(duì)其公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心公告称，关(guān)注(zhù)到上海(hǎi)金融法院收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批(pī)被中国证监(jiān)会立案调查公司，根据《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发(fā)行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉(sù)讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代(dài)表人诉(sù)讼权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规(guī)公开征集并(bìng)接受50名以(yǐ)上（含(hán)50名(míng)）投资者特别授权，申请参加普通代(dài)表人诉(sù)讼并申(shēn)请转换特(tè)别(bié)代表人(rén)诉讼。

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