近期交易商协会的监管处(chù)罚力度明显加大，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监(jiān)管底线(xiàn)不(bù)能破戒。

　　5月11日，交易商协会对(duì)建设银行(xíng)启(qǐ)动自律调查，这(zhè)是(shì)两天内(nèi)第二家(jiā)被要求自律调查的大行。今年(nián)以(yǐ)来，交(jiāo)易商协会(huì)已对多家金融机构(gòu)启动(dòng)自律(lǜ)调查(chá)，监管力度在持续加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日(rì)，中国(guó)银行间市场交易商(shāng)协会（下称“交(jiāo)易(yì)商协会(huì)”）网站(zhàn)显示，基(jī)于监管部(bù)门反馈线索，依(yī)据(jù)《银(yín)行间债券市(shì)场自律处分规则(zé)》，交(jiāo)易商(shāng)协会已(yǐ)对(duì)中国建设(shè)银(yín)行股(gǔ)份有限公(gōng)司债务融资(zī)工(gōng)具承销(xiāo)业务涉嫌(xián)违规(guī)行为开展自律调查(chá)。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非金(jīn)融企业(yè)债务融(róng)资工具744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优质头部房地产企业债券融资需求，承销(xiāo)房地产企业323.35亿元债(zhài)务(wù)融资(zī)工具，房地产并购(gòu)票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协会的监管力度在近期持续(xù)加大。就在5月9日，交易商协(xié)会官网发布信息，针对中国进出口银行金融债(zhài)券发行涉嫌违规行为，以及中国民生(shēng)银行承销业务涉(shè)嫌(xián)违规行为已开展(zhǎn)自律(lǜ)调查。

　　而(ér)在5月8日，大连银(yín)行、郑(zhèng)州银行、江西银行、青岛银行和粤(yuè)财信(xìn)托共5家机构涉及债(zhài)券业务(wù)违规(guī)被点名。具体来说，交(jiāo)易(yì)商协会通过深入(rù)调查发现，大(dà)连银行(xíng)等多家机构存在债券代持(chí)交易(yì)等违规行为。其中，大连(lián)银行通过做(zuò)市业务方式(shì)，每日滚动(dòng)开展买卖方向相反、清算(suàn)速度不同的现券交易，代持利率债活跃券(quàn)，且规模较大；郑州银行、江西银(yín)行(xíng)和青岛银行，内控(kòng)执行不(bù)严或流于形式，未有(yǒu)效评估交易(yì)合理性，作(zuò)为中间方(fāng)以现券买(mǎi)卖(mài)或做市四月的小说集，四月的小说好看吗等(děng)方式(shì)参与债券代持交易链(liàn)条，交易(yì)笔数和金额(é)较大。

　　今年4月，工商银行(xíng)已被(bèi)启动自律调查。相关公告称，交易商协会在日常监(jiān)测工作中(zhōng)发(fā)现(xiàn)，工商银(yín)行主承销的多期债务融(róng)资(zī)工具发行定价严(yán)重偏(piān)离(lí)市场合理水平，干扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌违(wéi)反银(yín)行间债券市场自律管理相(xiāng)关规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网(wǎng)站(zhàn)披露，近期(qī)在查处(chù)四平市城(chéng)市(shì)发(fā)展(zhǎn)投资(zī)控(kòng)股(gǔ)有限公司案(àn)件(jiàn)时，发现吉林银行、吉林亿联(lián)银行(xíng)因违(wéi)规收取(qǔ)发行(xíng)人大额(é)财(cái)务资助，涉嫌(xián)违反银行间债券市场自律管(guǎn)理规则，被交易商协会进(jìn)行自律调查(chá)。一同被开(kāi)展自律(lǜ)调查的还有(yǒu)光大证券、富国资产管(guǎn)理（上海）有限(xiàn)公司两家金(jīn)融机构。

　　交(jiāo)易商协会监管处罚(fá)力度加强

　　根据交易商协会(huì)通(tōng)报的数据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌(xián)违(wéi)规案件立案调(diào)查，开展(zhǎn)自律(lǜ)调查和自律问询103次，作出(chū)各类自律处分(fēn)99家（人）次，涉(shè)及(jí)35家发行人和信用增进机构、4家主承销商、3家(jiā)会计师事务(wù)所、1家律师事务所、2家其他类型(xíng)机(jī)构(gòu)和54名直接责任人。作出(chū)的处分中(zhōng)，警(jǐng)告及以上(shàng)占(zhàn)比超过五成，15家机构被暂停一定期限业(yè)务，12位(wèi)责任人被认定不适(shì)当人选。

　　梳(shū)理通报来看，被通报的原(yuán)因(yīn)包括(kuò)低价(jià)包销多期债务融资(zī)工具，影响了市场正常秩序；部(bù)分(fēn)债务融资工具未按照发(fā)行文件约定开展余额(é)包(bāo)销，个别债(zhài)务(wù)融资(zī)工具挤占了其他投资(zī)人的正常投(tóu)标(biāo)，违背了公平公正(zhèng)原则，并影(yǐng)响了发(fā)行(xíng)利率，对市场正(zhèng)常(cháng)秩(zhì)序造(zào)成了一定(dì四月的小说集，四月的小说好看吗ng)不良影响。

　　通报(bào)指(zhǐ)出，银(yín)行间(jiān)债券市场(chǎng)参与机构在从事(shì)相关业务过程中，务必牢固树立市场责任(rèn)意识(shí)，严格遵(zūn)守相关监管规定和自律规则要(yào)求，合规展(zhǎn)业(yè)，自觉(jué)维护银行(xíng)间债券市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做(zuò)市商作为银行间市场基石机构，承担着提高市场流动性、促进价格(gé)发(fā)现(xiàn)的重(zhòng)要作用，应(yīng)切(qiè)实提升做市(shì)交易能力，加强内(nèi)部(bù)控制和(hé)风险管理(lǐ)，确(què)保(bǎo)合(hé)规稳健展业，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可(kě)以(yǐ)看到，近期交易商协会的监管处罚力度明(míng)显加大(dà)，虽然债(zhài)券市场(chǎng)参与主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但监管(guǎn)底线不能(néng)破(pò)戒。

　　资深金融政策监管专(zhuān)家(jiā)周毅(yì)钦对《国际金(jīn)融报》记者表示，可以(yǐ)看到，银(yín)行间(jiān)交易商协会将继续贯彻落实监管从严要(yào)求(qiú)，以严格(gé)自律惩戒向市场传递“零容(róng)忍”的清晰信号(hào)，引导市场(chǎng)各类主体归位尽责(zé)，维护市场良好秩(zhì)序。债(zhài)券承(chéng)销机构作为债券市场的“看(kàn)门(mén)人”，对于商业银(yín)行特别是国有大行来说，也(yě)需要肩负起(qǐ)相应的公序(xù)责任，切实(shí)维护好行业的(de)良性竞争生态(tài)。

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