科创板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别(bié)发布公告称，其收到(dào)证监会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实(shí)施(shī)重大违法强制退市(shì)，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公司下(xià)发(fā)拟终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票上市的(de)事(shì)先告知书，两家(jiā)公司(sī)的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显示，其(qí)收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保(bǎo)代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺(qī)诈发行的问(wèn)题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，同年(nián)10月获科创板上市(shì)委审(shěn)议同意发(fā)行上市，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合(hé)同、伪造(zào)物(wù)流单据和验收(shōu)单(dān)据入账、安排资金(jīn)回款、提前确认收入等方式虚增营业(yè)收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年分别(bié)虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年(nián)上半年末(mò)对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股说明书(shū)签署日，未按(àn)规定披(pī)露对(duì)外担(dān)保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续(xù)通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利(lì)润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存在(zài)未按规定披露(lù)对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措(cuò)施(shī)，罗(luó)铁威被(bèi)处(chù)10年市场禁入(rù)措施，其(qí)他相关负责人也(yě)被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监(jiān)终身(shēn)市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其(qí)于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的证券发行文(wé始祖鸟什么档次 穿始祖鸟是有钱人吗n)件中隐(yǐn)瞒重要(yào)事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万元，且未如实(shí)披(pī)露关联交易(yì)、股(gǔ)权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报告(gào)记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还(hái)存在虚(xū)增在建工程等(děng)问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部(bù)分(fēn)，证(zhèng)监(jiān)会对泽达易(yì)盛处以非(fēi)法(fǎ)所募集资(zī)金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被(bèi)罚款(kuǎn)非(fēi)法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对(duì)实控(kòng)人、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总经(jīng)理(lǐ)林应处以3800万元(yuán)罚款，时任(rèn)董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司(sī)均(jūn)有(yǒu)不同幅度的(de)上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到停(tíng)牌(pái)及被终止(zhǐ)上市的阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称(chēng)，公司触及《上(shàng)海证券交易所科(kē)创板股票(piào)上市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定(dìng)的重大违(wéi)法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司均收到(dào)上交所(suǒ)下(xià)发的(de)拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可(kě)以根据规定申(shēn)请听证，提出陈(chén)述和申辩(biàn)。交易所由上市委员会就是(shì)否终止公司股(gǔ)票上(shàng)市事宜进(jìn)行审议(yì)，并根(gēn)据上市(shì)委员会(huì)的审核意见(jiàn)作出(chū)是否终(zhōng)止公司股票上市的(de)决定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规(guī)定，若股(gǔ)票被(bèi)终止上市，自交易(yì)所(suǒ)公(gōng)告对(duì)股票作出(chū)终止上(shàng)市的决定之(zhī)日后5 个交(jiāo)易日届(jiè)满的(de)下一交易日(rì)起(qǐ)，相关公(gōng)司股票复牌并进入(rù)退市整理期，并在(zài)股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交(jiāo)易所将在(zài)退(tuì)市整理期(qī)届满后5个交易日内对股票(piào)予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发(fā)布消息显示，其已(yǐ)于当(dāng)日收到12名(míng)投(tóu)资者共同(tóng)起诉(sù)泽达(dá)易盛等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件(jiàn)。上海(hǎi)金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被(bèi)告(gào)除了泽(zé)达易盛及实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达律师(shī)事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开(kāi)发行股票并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公(gōng)告称，关注到上(shàng)海金融法院收(shōu)到12名投资(zī)者共(gòng)同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等(děng)证券(quàn)虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠(jiū)纷的(de)申请，起诉(sù)投资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达(dá)易盛是(shì)科创板首批(pī)被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中心将密切关(guān)注诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院后续受理并裁定适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相(xiāng)关法律法(fǎ)规(guī)公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授(shòu)权(quán)，申(shēn)请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉讼。

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