金融(róng)界4月21日(rì)消(xiāo)息 证监会有关部门(mén)负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监会有(yǒu)关部门(mén)负(fù)责人表示(shì)，欺(qī)诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合(hé)法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打击(jī)证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击(jī)证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管(guǎn)机构，如何(hé)推动对上述发(fā)行(xíng)人、控(kòng)股股(gǔ)东、实(shí)际(jì)控制(zhì)人、中介机构及(jí)其责任人(rén)员等相关(guān)责(zé)任主(zhǔ)体(tǐ)进(jìn)行立(lì)体化追责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严(yán)打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对(duì)资本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发(fā)行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方(fāng)位追责。如在上(shàng)述两(liǎng)案的行政责任方面(miàn)，我会依(yī)法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术股份有限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责(zé)任人作(zuò)出行政处罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关(guān)责任人员进(jìn)行行政(zhèng)处(chù)罚，并对部分责任人(rén)员采取证(zhèng)券市场(chǎng)禁入措(cuò)施(shī)。同(tóng)时，我会(huì)加强与公安机(jī)关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推(tuī)动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则(zé)》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启动重大(dà)违(wéi)法强制退(tuì)市(shì)。

　　二是(shì)依法支(zhī)持适(shì)格投(tóu)资者及时有(yǒu)效地追(zhuī)究违(wéi)规上市公司及其相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)等(děng)责(zé)任主体的民(mín)事赔(péi)偿责(zé)任。民事(shì)责任是资本市场(chǎng)法律责(zé)任体系的重要组成部分，是对违(wéi)法行为进行(xíng)立体式追责(zé)的重要一环，也(yě)是(shì)提高资本市场违(wéi)法违规成本的重(zhòng)要(yào)举(jǔ)措。我会(huì)将进一步(bù)畅通投资(zī)者权利救(jiù)济渠道，维护投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益，督促市(shì)场参与各方(fāng)归位尽责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提(tí)供保(bǎo)荐、承(chéng)销(xiāo)服务的证券公司(sī)、出具审(shěn)计报告的或者法律意(yì)见(jiàn)书的证券服务机构(gòu)等违规主体实施精(jīng)准打击。如果相关中介机构故意参与(yǔ)造假，情节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩，从重(zhòng)处(chù)罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的(de)，移送司法(fǎ)机(jī)关(guān)处(chù)理(lǐ)；如果相关中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的(de)情形，我会将(jiāng)按照过(guò)责相当的(de)法治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔(péi)偿投资(zī)者损失(shī)意愿和能(néng)力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让(ràng)中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执(zhí)业行为(wèi)付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构从(cóng)业人员的(de)道德水准、专业能(néng)力、合规风险意(yì)识和廉洁从业(yè)水平(píng)等，是(shì)保障证券服务质量的重要(yào)因素(sù)。如(rú)果在欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等(děng)案件(jiàn)中发现相关中介机构责任人(rén)员存(cún)在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺(qī)诈(zhà)发行案(àn)严(yán)重损害投(tóu)资者合法(fǎ)权益，目(mù)前在投资(zī)者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等(děng)法律(lǜ)法规规定了包括(kuò)协(xié)商和解、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)等一系(xì)列投资(zī)者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各有优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方(fāng)式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者(zhě)获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力(lì)等因素，目(mù)标都(dōu)是有效(xiào)保护投资者(zhě)、惩戒和震慑(shè)违法行为人(rén)。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法院已经(jīng)收到泽达易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心(xīn)发布公告，表示密(mì)切关(guān)注泽达易盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法院受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接(jiē)受投资者特(tè)别授权(quán)，申请(qǐng)参加该案并(bìng)转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别(bié)代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格(gé)投资者的合法权益(yì)可以(yǐ)在诉(sù)讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶(jīng)存储申请首(shǒu)次公开发(fā)行(xíng)股票的保荐机构和主承销商，与其他中介(jiè)机构正在主动筹(chóu)备投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿事宜(yí)，拟得物上的东西是正品吗，得物上的东西是新的还是二手共同(tóng)出(chū)资10亿(yì)元(yuán)设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公司初(chū)步估算结果，基金规模将(jiāng)根据(jù)最终计算的适格投资者损失赔付金(jīn)额进(jìn)行调整），用于(yú)先(xiān)行赔付(fù)适格投资者的投资损失。先行赔(péi)付(fù)可(kě)以高(gāo)效(xiào)、快捷地解(jiě)决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可(kě)以积极参与先(xiān)行赔(péi)付程序直(zhí)接(jiē)获赔(péi)，以维(wéi)护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司披露的(de)公告(gào)中提(tí)出向证监会提交证券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域(yù)行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌证券期(qī)货违法(fǎ)的单位或(huò)者个人进(jìn)行调查(chá)期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除损害或(huò)者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机(jī)构认可，当事人履(lǚ)行承诺后(hòu)国(guó)务院证(zhèng)券(quàn)监督(dū)管理机构终止案(àn)件调查的行政执法方(fāng)式。相(xiāng)关法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规明确规定了当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度的基(jī)本流程(chéng)、适用范围、监督制(zhì)约机(jī)制等。

　　根据(jù)《证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具(jù)惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确定需(xū)要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能(néng)获(huò)得的收益或者避免(miǎn)的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依(yī)法可能被处以罚款和没(méi)收违法所得的金额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为所遭受(shòu)的(de)损失(shī)等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于罚(fá)没款(kuǎn)数额，且可(kě)用于赔(péi)偿投(tóu)资者损失，在证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺这一程序中，既可以实现对申请(qǐng)人(rén)的精准打(dǎ)击，也(yě)可以有(yǒu)效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一并(bìng)解决案件相关的行政处理与(yǔ)民事赔偿(cháng)问题(tí)，有效提高执法效能，达到行政追责与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投(tóu)证券股份(fèn)有限公司向我会提交当(dāng)事人承诺申(shēn)请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度(dù)实(shí)施规定》等(děng)规定，依法依规决定是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所得物上的东西是正品吗，得物上的东西是新的还是二手涉(shè)的证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构及其(qí)责(zé)任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机(jī)构(gòu)开(kāi)展“一(yī)案双查”。在(zài)泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、北京市康达律师事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立(lì)案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中(zhōng)信建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限公司、容诚会计师(shī)事务所、致(zhì)同会计师事务(wù)所、广(guǎng)东恒益律(lǜ)师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中介机构启动了(le)相关(guān)调查(chá)工作，后(hòu)续将根据其在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合(hé)其主动先行赔付(fù)以及申请(qǐng)证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺等情形，依法(fǎ)进(jìn)行下一步处(chù)理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员在上述案件(jiàn)中(zhōng)的执业行(xíng)为，如果(guǒ)发(fā)现有关责任人员存在违法违规(guī)行(xíng)为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构是保障资本市(shì)场高质量发(fā)展的重要(yào)力量，中介机(jī)构及其从业(yè)人(rén)员应当严(yán)格遵守法律法规和职业道(dào)德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气(qì)正的企业(yè)文化和行业文化，珍视(shì)行(xíng)业声(shēng)誉(yù)。

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