科创板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的(de)《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，将被(bèi)实施(shī)重大违法强制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公司下(xià)发拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书，两家公司的股票(piào)自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息(xī)显示，其收到12名投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、林应等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任(rèn)纠纷的(de)申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所均在被起诉(sù)名单(dān)中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委审议(yì)同意(yì)发行(xíng)上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明(míng)书(shū)》通过(guò)虚构销售合同(tóng)、伪造物流(liú)单据(jù)和验收单据入账、安排(pái)资金回款、提前(qián)确认(rèn)收(shōu)入等(děng)方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定披(pī)露的(de)2016年(nián)末、2017年末以及(jí)2019年(nián)上半年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签(qiān)署日，未(wèi)按(àn)规定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前(qián)述(shù)财务造假方式(shì)虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利(lì)润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存(cún)在未按规定(dìng)披露对外担保(bǎo)的(de)问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告(gào)，并(bìng)处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场(chǎng)禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措(cuò)施，其他(tā)相关(guān)负责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控人、财务(wù)总(zǒng)监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股(gǔ)书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告(gào)的证券(quàn)发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存(cún)在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈(zhà)发行(xíng)部分，证(zhèng)监会(huì)对泽达易盛处(chù)以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶(jīng)存(cún)储则被罚(fá)款非(fēi)法募集资金的3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违(wéi)法事(shì)实计算，证监会最终(zhōng)对泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董(dǒng)事(shì)长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任(rèn)董事、副总(zǒng)经理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是(shì)，在4月21日(rì)市场全(quán)面大跌的行情下，两家公司(sī)均(jūn)有(yǒu)不同幅度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达(dá)股价(jià)大涨6.98％，报(bà几十块钱的阿富汗玉是真的吗o)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户(hù)数为12352户，户(hù)均持(chí)股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布(bù)公告称，公司(sī)触及(jí)《上海证券交易所科(kē)创板股票(piào)上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大(dà)违法行为(wèi)，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强制(zhì)退(tuì)市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均(jūn)收(shōu)到上(shàng)交所下发的拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书。在收(shōu)到终(zhōng)止上市告知书后，两家公司可以根据(jù)规定申请(qǐng)听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是否终止(zhǐ)公司股票上市事宜进行审议，并根据上市(shì)委员会的审核(hé)意见作出是否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根(gēn)据(jù)相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，若股票被终止上市，自(zì)交易所公(gōng)告对股票作(zuò)出终止(zhǐ)上市的决(jué)定之日后5 个交易(yì)日届(jiè)满的下一交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并(bìng)进入退市整(zhěng)理期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整(zhěng)理期的交易期限为(wèi)15 个(gè)交易日。交易(yì)所将在退市整(zhěng)理期届满(mǎn)后5个交易(yì)日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院官(guān)微发布消息显示，其已于当日(rì)收到12名(míng)投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。上海金(jīn)融法院称，其(qí)将(jiāng)依法审(shěn)查，及(jí)时公(gōng)布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者几十块钱的阿富汗玉是真的吗提起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中(zhōng)介机构东(dōng)兴证(zhèng)券及(jí)两名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布(bù)公(gōng)告称，因(yīn)在执(zhí)行泽达(dá)易盛首次公开发(fā)行股票并在科(kē)创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续(xù)督导等业(yè)务未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，证监会决定(dìng)对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务(wù)中心公告(gào)称，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资(zī)者(zhě)同时申请(qǐng)适(shì)用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易(yì)几十块钱的阿富汗玉是真的吗盛是科创板首批(pī)被中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密(mì)切关注诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相(xiāng)关(guān)法律法(fǎ)规公(gōng)开征集并(bìng)接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别(bié)授权，申(shēn)请(qǐng)参(cān)加普通代(dài)表人诉讼并(bìng)申请(qǐng)转换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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