十公分有多长 10厘米就是10公分吗

　　直播短视(shì)频成为市(shì)场(chǎng)风(fēng)十公分有多长 10厘米就是10公分吗口，但金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业(yè)仍将招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业部及员工双双出具(jù)警示函(hán)。

　　四川证监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券该名(míng)员工任职(zhí)期间实名通(tōng)过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为第三(sān)方引流，并收(shōu)取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量”时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

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　　利用自媒体从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营(yíng)业部及员工遭(zāo)遇四川证监局(jú)开出(chū)的(de)警示函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分析、为(wèi)某“金(jīn)融(róng)职业技能学(xué)校(xiào)”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构及其工作人(rén)员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不得违(wéi)规从事(shì)营(yíng)利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立(lì)性的职务(wù)或者从事与所在机构或者投(tóu)资者(zhě)合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某平采取出具(jù)警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业部也被出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。四川证监局认为，该(gāi)营(yíng)业部合(hé)规管(guǎn)理不到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视(shì)频平台进行推广的(de)人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账号在(zài)视频平(píng)台上(shàng)已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉丝(sī)数量也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视(shì)频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员(yuán)工(gōng)名义发布(bù)短视频的(de)账号(hào)数量也有不少，其中(zhōng)部分账号(hào)粉丝(sī)数量(liàng)超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被监管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时(shí)间不(bù)长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝(sī)，且直播(bō)频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰证(zhèng)券办理执(zhí)业登记，登记(jì)岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已办理(lǐ)离(lí)职注销。同(tóng)月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字(zì)科(kē)技(jì)有限公司办(bàn)理执业(yè)，执业(yè)岗位为(wèi)“证(zhèng)券投资咨(zī)询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的(de)即(jí)时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券投资(zī)咨询(xún)机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维(wéi)证券数据程序化有限公(gōng)司被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局出具(jù)警示函。经(jīng)查，容维证券员(yuán)工马某(mǒu)某无证券投资顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向公众提供关于(yú)证(zhèng)券(quàn)市场的(de)分析(xī)、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣(xuān)传(chuán)并出售投资服务，但其未取得从事证券(quàn)投资(zī)咨询业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚(fá)没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部(bù)下发机构监管情(qíng)况通报(bào)，对证券公司从业人员(yuán)网络直(zhí)播提出监管要求。证券公司(sī)工作(zuò)人员通过网络直播等形式发(fā)表评论，要确(què)保(bǎo)信息来源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值(zhí)投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券(quàn)公司应进一步(bù)加强对证券公司工作人(rén)员直播展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对(duì)直播进行监测监控，遇(yù)有重大情(qíng)况及时处理，避免(miǎn)产生不良(liáng)影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家(jiā)广播电视总局、文(wén)化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行为规(guī)范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主(zhǔ)播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证(zhèng)券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排查(chá)报送(sòng)网络(luò)非法证(zhèng)券活动信息的通知(zhī)，要求(qiú)排查填报证券领域涉及(jí)非(fēi)法证券活动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构(gòu)和(hé)人(rén)员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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