金融界4月21日消息 证监会有关(guān)部门负责(zé)人就泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创(chuàng)板首批(pī)欺(qī)诈发行案件答记(jì)者问。证监会(huì)有关部门(mén)负(fù)责(zé)人(rén)表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全(quán)。

　　中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证(zhèng)券违法活动的(de)意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板首批欺诈发行案(àn)件(jiàn)，社会影响广(guǎng)泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对(duì)上(shàng)述发行人、控股股东、实际(jì)控制人(rén)、中介(jiè)机构及其责任人员等相(xiāng)关责任主体进(jìn)行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务造假等资大肖指哪几个生肖，大肖指哪几个生肖动物本市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投(tóu)资者合法权益(yì)，危及(jí)市场秩序(xù)和(hé)金融安(ān)全(quán)。中办、国办《关于依(yī)法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活动的(de)意(yì)见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打(dǎ)击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)实行行(xíng)政(zhèng)、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成(chéng)强力(lì)震慑。具体而言(yán)：

　　一是对(duì)于(yú)证券(quàn)发行人(rén)及相关控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如(rú)在上述(shù)两案的行政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技(jì)股(gǔ)份有限公司(sī)（以下(xià)简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储技术股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责(zé)任人(rén)作(zuò)出(chū)行政处罚和市场(chǎng)禁入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相(xiāng)关责(zé)任(rèn)人员进行行(xíng)政处罚，并对部分(fēn)责任人员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同(tóng)时(shí)，我会加强与(yǔ)公安机关的沟(gōu)通协调，对(duì)涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及时(shí)移送公(gōng)安机关处理(lǐ)，推动案件刑事(shì)追责(zé)相关工作(zuò)。另(lìng)外，根据《上海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所科创板股票上市规则(zé)》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动(dòng)重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及时有效(xiào)地追究违规上市公司及其(qí)相关(guān)中介(jiè)机(jī)构(gòu)等责任主体(tǐ)的(de)民事赔偿责任。民事责任是资本市(shì)场法律责任体(tǐ)系的重(zhòng)要组成(chéng)部分，是对违法行为进(jìn)行立体式追责的重要一环，也是提(tí)高资本市场违(wéi)法违规(guī)成(chéng)本(běn)的重要举措。我会将进一(yī)步(bù)畅通投资(zī)者权利救济渠(qú)道，维(wéi)护投资者合法权益，督促市(shì)场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本市(shì)场(chǎng)良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券(quàn)公司(sī)、出具审计报告的(de)或者法(fǎ)律意见书的证券服务机构(gòu)等违规主体实(shí)施精准打击。如果相(xiāng)关(guān)中介机构故意(yì)参与造假，情节恶(è)劣，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相(xiāng)关中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的(de)法治理念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让中(zhōng)介机构(gòu)为其未(wèi)勤勉尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构从业人员的(de)道德水准、专业能力、合(hé)规风险意识和廉洁(jié)从业水平(píng)等(děng)，是保障证券服务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中(zhōng)介机(jī)构责任人员存在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损害(hài)投资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调(diào)解、先行(xíng)赔(péi)付、责令回(huí)购、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等(děng)一系列投资(zī)者(zhě)赔偿救济制(zhì)度。这些(xiē)制度各(gè)有(yǒu)优势，对(duì)于个案中采(cǎi)用何种(zhǒng)方式，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度(dù)的适用条件、投资(zī)者(zhě)获赔的充分性和有效性、赔付(fù)责(zé)任主(zhǔ)体的意愿和能力(lì)等因素，目标都(dōu)是(shì)有(yǒu)效保(bǎo)护投资者、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违法行(xíng)为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上(shàng)海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务中心发(fā)布公告(gào)，表示密切关注泽达易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如(rú)上海金融法院(yuàn)受理并裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，将依法(fǎ)接受投资(zī)者特别(bié)授权，申(shēn)请参加该案并转(zhuǎn)换特别(bié)代表人(rén)诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度(dù)具(jù)有“默示加入(rù)、明示退出”的(de)特征，能够一揽子(zi)解(jiě)决泽达易(yì)盛案(àn)的(de)民(mín)事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案(àn)，中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发(fā)行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中(zhōng)介机构正在主动(dòng)筹备(bèi)投资者赔偿(cháng)事(shì)宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额为公司初(chū)步估算结果，基(jī)金规(guī)模将根据(jù)最(zuì)终计算(suàn)的适格投资者损(sǔn)失赔付金额进行(xíng)调整），用于先行赔付适格投资者的投资(zī)损失。先行(xíng)赔付可(kě)以(yǐ)高效(xiào)、快捷地解决(jué)紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问(wèn)题，大肖指哪几个生肖，大肖指哪几个生肖动物适格投资者(zhě)可以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔(péi)，以维护自身(shēn)合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司披露的公(gōng)告中提出向证监会提(tí)交(jiāo)证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺申请(qǐng)，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券(quàn)法》新增了(le)证券(quàn)领(lǐng)域行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度（以下(xià)简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度是指国务院证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单位(wèi)或者(zhě)个人进行调查(chá)期间，被(bèi)调(diào)查的当(dāng)事人承(chéng)诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或者不(bù)良影响并经国(guó)务(wù)院证券监督管理机(jī)构认可，当事人履行承诺(nuò)后国务院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监督(dū)管理机(jī)构终止案件调查的行(xíng)政执法方(fāng)式(shì)。相关法律法(fǎ)规明确(què)规定了(le)当(dāng)事人承诺(nuò)制度的基本(běn)流程、适用范(fàn)围(wéi)、监督制约(yuē)机制等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能(néng)，承(chéng)诺(nuò)金数额的确定(dìng)需要综合(hé)考虑(lǜ)当事人因涉(shè)嫌违法行为(wèi)可(kě)能获(huò)得的收益或者(zhě)避(bì)免的损失、当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)依法可能被处(chù)以(yǐ)罚款(kuǎn)和(hé)没(méi)收违(wéi)法所(suǒ)得的金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为所(suǒ)遭受的(de)损失等诸多(duō)因素(sù)。承诺金(jīn)数额通(tōng)常(cháng)高于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在证券期(qī)货行政执法当事(shì)人(rén)承诺这一程序中(zhōng)，既可以实(shí)现对申请(qǐng)人(rén)的(de)精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿(cháng)投资者(zhě)的损失(shī)。因此，当事人承诺制度可(kě)以一并(bìng)解决(jué)案件(jiàn)相(xiāng)关(guān)的(de)行政处理与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效(xiào)能(néng)，达到行政追责(zé)与民事追(zhuī)责相统(tǒng)一(yī)的效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限公司向我会提交当事(shì)人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》《证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度(dù)实施规定》等规定，依法依(yī)规决(jué)定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中介(jiè)机构及其责任人员(yuán)，下一步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公司(sī)、天健会计师事务所、北京市(shì)康(kāng)达律师事务所等中介机构因涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤勉尽责(zé)，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司、容诚会计师(shī)事务所(suǒ)、致(zhì)同(tóng)会计师事务所、广东恒(héng)益律师事务(wù)所等中介机构启动了相关(guān)调查工作，后续将根据(jù)其在相关执业行(xíng)为中的(de)勤(qín)勉尽责(zé)情(qíng)况，结合其主(zhǔ)动先行赔付(fù)以(yǐ)及申请证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺等情形，依法(fǎ)进行下(xià)一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注相关中介(jiè)机构有(yǒu)关责任人(rén)员在上(shàng)述(shù)案件中的执业行(xíng)为，如(rú)果(guǒ)发现(xiàn)有(yǒu)关责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证大肖指哪几个生肖，大肖指哪几个生肖动物券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构是保障资本市场高质量发(fā)展的重(zhòng)要力量，中介机构及其从业(yè)人员应(yīng)当严格遵守法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营(yíng)造(zào)和维(wéi)护风清(qīng)气(qì)正的企业文化(huà)和行(xíng)业文化(huà)，珍视行业(yè)声誉。

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