科创板(bǎn)首(shǒu)批退市(shì)公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别(bié)发(fā)布(bù)公告称，其(qí)收到证监会下发的(de)《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也(yě)对两公司(sī)下发拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的事(shì)先告知书，两(liǎng)家公(gōng)司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息显示，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及(jí)两名保(bǎo)代、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达律师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会(huì)行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存(cún)在欺(qī)诈发行的问题(tí)。紫晶存(cún)储(chǔ)于(yú)2019年4月3日(rì)披露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，同年(nián)10月获科创板上市委审议(yì)同意发行(xíng)上市(shì)，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合同(tóng)、伪(wěi)造物(wù)流(liú)单(dān)据(jù)和验收单据入账、安排(pái)资金回款、提前确认收入等方(fāng)式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末(mò)对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明(míng)书签署日，未按规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财(cái)务造假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告记载(zài)的利(lì)润总额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未(wèi)按(àn)规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会(huì)对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)心之所向目光所至什么意思，目光所至啥意思外，郑(zhèng)穆被(bèi)采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入(rù)措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负(fù)责人也被处以罚款(kuǎn)、5年(nián)市场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监(jiān)终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行(xíng)政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的(de)证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造(zào)重(zhòng)大虚假内容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，心之所向目光所至什么意思，目光所至啥意思虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛(shèng)及其全资子公司浙(zhè)江金淳(chún)、杭州畅鸿签(qiān)订(dìng)虚(xū)假(jiǎ)合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报告记(jì)载(zài)的(de)利润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增(zēng)在(zài)建工(gōng)程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部(bù)分，证(zhèng)监会对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚(fá)款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶存储则(zé)被罚款非法(fǎ)募集资(zī)金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他违法事实计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处(chù)以3800万元罚心之所向目光所至什么意思，目光所至啥意思款，时任董事、副(fù)总经理、财务(wù)总监、董(dǒng)事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人(rén)均被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行(xíng)情下(xià)，两家公司均(jūn)有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户(hù)数为(wèi)12352户，户(hù)均持(chí)股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地(dì)”，两家公司也进入到(dào)停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触及《上海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所科创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的(de)重大违法(fǎ)行为(wèi)，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的事先(xiān)告知书。在(zài)收到终(zhōng)止上市告知(zhī)书后，两家公司可以根据(jù)规定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由(yóu)上市委员会就是否终止公司股(gǔ)票上(shàng)市(shì)事(shì)宜进(jìn)行审(shěn)议，并根据上(shàng)市委员会的审核(hé)意见作出是否终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股(gǔ)票(piào)被终止上市，自交易所公告(gào)对股票作出(chū)终止上市(shì)的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关(guān)公司股票复牌并进入退市整理期(qī)，并在股(gǔ)票(piào)简称前(qián)冠以“退市”标识，退市(shì)整理(lǐ)期的交易(yì)期限为15 个交易日(rì)。交易所(suǒ)将在(zài)退市整理期届(jiè)满后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌(pái)，股(gǔ)票最终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院官微发(fā)布消息显(xiǎn)示，其(qí)已于当日收(shōu)到(dào)12名投资(zī)者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审查(chá)，及时(shí)公布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的是，在投资(zī)者提起(qǐ)的(de)诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及(jí)实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所也均在被(bèi)起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发(fā)布公告(gào)称，因在(zài)执行泽达易盛首次公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票并在科(kē)创板上市项目(mù)中，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承销及(jí)持续督(dū)导等业务未勤(qín)勉尽责(zé)，证(zhèng)监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心(xīn)公告称，关注到(dào)上海金融法院收到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投(tóu)资(zī)者同时申请适(shì)用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。泽(zé)达(dá)易盛是科创板首批被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司(sī)构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密(mì)切关注(zhù)诉讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法院(yuàn)后(hòu)续受理(lǐ)并裁定适(shì)用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含(hán)50名）投资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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