直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规(guī)展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰(tài)证(zhèng)券某营业部及员工(gōng)双双出具警示函(hán)。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为第(dì)三方引流(liú)，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频(pín)直(zhí)播成(chéng)为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

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　　利用自媒体从(cóng)事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部及ln的公式大全，ln4-ln2等于多少员工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在(zài)恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构工作人员不得(dé)违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任(rèn)可(kě)能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的职务(wù)或者(zhě)从(cóng)事与所(suǒ)在机构(gòu)或者投资(zī)者合(hé)法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行(xíng)政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部也被出(chū)具(jù)警示函(hán)。四川证监(jiān)局认为，该营(yíng)业(yè)部合规(guī)管(guǎn)理(lǐ)不(bù)到(dào)位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普通(tōng)一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热衷于通过(guò)短视频平(píng)台进行推广的(de)人(rén)员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜(jìng)ln的公式大全，ln4-ln2等于多少运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台(tái)上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官方(fāng)抖音(yīn)账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券(quàn)员(yuán)工名义发布短视频的账号数量也有不(bù)少，其(qí)中部分(fēn)账号粉丝(sī)数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管(guǎn)点名的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运(yùn)营时间不长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期(qī)间(jiān)，大(dà)量粉丝在其(qí)短视频(pín)中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券(quàn)业(yè)务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公(gōng)司办理执业(yè)，执业岗位为(wèi)“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券(quàn)数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监局(jú)出(chū)具警示(shì)函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证(zhèng)券投资顾问(wèn)执业(yè)资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音(yīn)直播形式向公众提供关(guān)于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析(xī)、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大(dà)V易伟(wěi)开(kāi)出巨额(é)罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传(chuán)并出售投(tóu)资服务，但其未取得从(cóng)事证券投资(zī)咨询业务(wù)的(de)核准，不具备(bèi)证(zhèng)券(quàn)投资咨询从业(yè)资格(gé)及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部下发机构(gòu)监管情况通报(bào)，对证券公司从业人员网络直播(bō)提出监管(guǎn)要求。证券(quàn)公司(sī)工作(zuò)人员通过(guò)网络直播(bō)等形式(shì)发表评论，要(yào)确保信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市场树立长期(qī)投资、价值投资(zī)和理性投资的(de)理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应(yīng)进一步加强(qiáng)对(duì)证券公司工作人(rén)员直(zhí)播展业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前(qián)对(duì)直播内容进行把(bǎ)关，做好内容(róng)管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇(yù)有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生不(bù)良影响；直(zhí)播中出(chū)现违规情(qíng)况的，及(jí)时启动内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为(wèi)规(guī)范》。其(qí)中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的(de)直播内(nèi)容，主播应取(qǔ)得相应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各(gè)家证券公(gōng)司、证券咨询公(gōng)司下发(fā)关于排(pái)查报送网络非法证券活动信(xìn)息的通知，要(yào)求排查(chá)填(tián)报证券(quàn)领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和(hé)人员(yuán)等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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