近期交易商协会(huì)的监管处罚力度明显加大(dà)，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更趋(qū)激烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会(huì)对建(jiàn)设银行启动自(zì)律调查(chá)，这是(shì)两天内第二(èr)家被要(yào)求自(zì)律调(diào)查的大行。今年以来(lái)，交易商协会已(yǐ)对多家金融机构启动(dòng)自律调查，监管力度在持续(xù)加大。

　　多家金融机构(gòu)接连被(bèi)通报

　　5月11日，中国银行间市场(chǎng)交易商协会（下(xià)称“交易(yì)商协会”）网站(zhàn)显示，基于监管部门反馈线索，依(yī)据《银行间债券市场自律处分规(guī)则2023年石油会暴涨吗，今日油价格表》，交(jiāo)易商协会已对(duì)中国建设银行股份有限公司债(zhài)务融资工具承(chéng)销业务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　交(jiāo)易商协(xié)会的监管力度在近期持续(xù)加大。就在(zài)5月9日(rì)，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会官网发布信息，针对中国进出口银行(xíng)金融债(zhài)券发行(xíng)涉嫌(xián)违(wéi)规行为，以及(jí)中国民生银行承销业务涉(shè)嫌(xián)违规行为已(yǐ)开展自律调查。

　　而(ér)在5月8日，大(dà)连银行、郑州银行、江西(xī)银(yín)行(xíng)、青岛银行和粤财信(xìn)托共5家机(jī)构涉(shè)及债券业务(wù)违规被点名(míng)。具体来说，交易商(shāng)协(xié)会(huì)通(tōng)过深入调查发现，大连银行等多家机构存在(zài)债券代持(chí)交易等违规(guī)行为。其中，大连银(yín)行通过做市业(yè)务方(fāng)式，每日滚动开展买卖方向相反、清算速度不同的(de)现券(quàn)交易(yì)，代持利(lì)率(lǜ)债(zhài)活跃券(quàn)，且规(guī)模(mó)较大；郑州(zhōu)银行、江西银行(xíng)和青岛(dǎo)银行，内(nèi)控执行不严或流于(yú)形式，未有效(xiào)评估交易合(hé)理性，作为中间方以现券买卖或做(zuò)市(shì)等方式参(cān)与债(zhài)券代持(chí)交(jiāo)易链条，交(jiāo)易笔数和金(jīn)额较(jiào)大。

　　今(jīn)年4月，工商银行已被启动自(zì)律调(diào)查。相关公(gōng)告称(chēng)，交易商协会在日常监测工作中发现，工商银行主(zhǔ)承(chéng)销的多期债(zhài)务融资(zī)工具发行定价严(yán)重偏离市场合理水(shuǐ)平，干扰了市场(chǎng)秩序，涉(shè)嫌(xián)违(wéi)反(fǎn)银行间(jiān)债券市场自律管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日(rì)，交易商协会网站(zhàn)披露，近期在查处四平市城市发展(zhǎn)投资控股有(yǒu)限(xiàn)公司案件时，发现吉林银(yín)行、吉林亿联银行因违规收取(qǔ)发行人大额(é)财务资(zī)助，涉(shè)嫌违反银行(xíng)间债(zhài)券市场自律管理(lǐ)规则，被交易商协会进(jìn)行自律(lǜ)调(diào)查。一同被开展(zhǎn)自律调(diào)查的还(hái)有(yǒu)光大证券、富国资(zī)产管理(lǐ)（上(shàng)海）有(yǒu)限公(gōng)司两家金融机(jī)构。

　　交易商协会监管处罚力度加强

　　根据交易商(shāng)协会通(tōng)报的数(shù)据，2022年全年，交易商(shāng)协会共对(duì)68起涉嫌违规案件(jiàn)立案调查，开展(zhǎn)自(zì)律调查和自律问询103次，作出各类(lèi)自(zì)律处分(fēn)99家（人）次，涉及35家发行人和(hé)信用增进机构(gòu)、4家主承销商、3家会计(jì)师事务所、1家(jiā)律师事务(wù)所、2家其(qí)他类(lèi)型机构(gòu)和54名直接责(zé)任人。作出的处(chù)分中，警告(gào)及以上占比超过五成(chéng)，15家机构被暂停一定期(qī)限业务，12位责(zé)任人被认定不(bù)适当人选。

　　梳理(lǐ)通(tōng)报来看，被通报的原因包括低价(jià)包(bāo)销多期债务融资工(gōng)具，影响了市场(chǎng)正(zhèng)常秩(zhì)序；部(bù)分债务融资工具未按照发行文件(jiàn)约定开展(zhǎn)余额包(bāo)销，个别债务融资工具挤占(zhàn)了其他投(tóu)资人的(de)正常投标，违(wéi)背了公平公(gōng)正原则(zé)，并影(yǐng)响了(l2023年石油会暴涨吗，今日油价格表e)发行利(lì)率，对市场(chǎng)正常秩序造成(chéng)了一定(dìng)不良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银(yín)行间债券(quàn)市场参(cān)与机(jī)构在从事相关业务过程中，务(wù)必牢固树立市场责任意识，严格遵守(shǒu)相(xiāng)关监管规(guī)定和(hé)自律规(guī)则要求，合规展业(yè)，自觉维护银行间债(zhài)券(quàn)市场运行秩序。

　　交易(yì)商协(xié)会表示，做市商作(zuò)为(wèi)银行(xíng)间市(shì)场基(jī)石机构，承担着提高市场流动性、促进(jìn)价格发(fā)现的(de)重(zhòng)要作用，应切实提升做(zuò)市交易(yì)能(néng)力(lì)，加强内部(bù)控制和(hé)风险管理，确保合规(guī)稳健展业，“真(zhēn)做市(shì)、做真市”。

　　可以(yǐ)看(kàn)到(dào)，近期交易(yì)商协会(huì)的监管处罚力度明显加(jiā)大，虽然(rán)债券市(shì)场(chǎng)参与(yǔ)主体愈(yù)发丰富多元，市(shì)场竞争程度更趋激(jī)烈，但(dàn)监管(guǎn)底(dǐ)线不能破戒(jiè)。

　　资(zī)深金融政策(cè)监管(guǎn)专家(jiā)周毅钦(qīn)对《国际(jì)金融(róng)报》记者表(biǎo)示，可以(yǐ)看到，银(yín)行间交易商协会将(jiāng)继续贯彻(chè)落实监管(guǎn)从严(yán)要求，以(yǐ)严格自律惩戒向市(shì)场传递“零容忍(rěn)”的(de)清晰信号，引(yǐn)导市场各类(lèi)主体归位尽责，维护市场良好秩序。债(zhài)券承销机(jī)构作为债券市(shì)场的“看门人(rén)”，对于商业银行特(tè)别是国有大行来说，也(yě)需(xū)要肩(jiān)负起相应的公序责任，切实维(wéi)护(hù)好行业的良(liáng)性竞争生态。

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