直播短视频(pín)成为市场风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想当(dāng)就能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监(jiān)局对(duì)恒泰证券某营业部及员(yuán)工双(shuāng)双出具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间(jiān)实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势(shì)进行分析、为第(dì)三方引(yǐn)流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频(pín)直播成为各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要(yào)直面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开(kāi)出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川(chuān)证(zhèng)监局指出(chū)，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券(quàn)营业部任职(zhí)期间，实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并(bìng)通过收取直(zhí)播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规(guī)定(dìng)》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活(huó)动，违规兼任可(kě)能影响(xiǎng)其独立(lì)性(xìng)的职务(wù)或者从事与所在机构或者投(tóu)资者合(hé)法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的行政监督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业(yè)部也(yě)被出具警示(shì)函。四川(chuān)证监(jiān)局认为，该营(yíng)业部(bù)合(hé)规管理(lǐ)不到(dào)位(wèi)，未(wèi)严格规范(fàn)从业(yè)人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频(pín)平(píng)台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号(hào)在(zài)视频平台上已有一定(dìng)名(míng)气(qì)。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖(dǒu)音账号的粉丝数(shù)量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过(guò)万。在(zài)抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工电动仙女棒是什么东西，仙女棒是用来干嘛的名义发布(bù)短视频(pín电动仙女棒是什么东西，仙女棒是用来干嘛的)的账号数(shù)量(liàng)也有不少(shǎo)，其中(zhōng)部分账号粉(fěn)丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次(cì)被(bèi)监管点名的恒泰(tài)证券员工熊(xióng)某平上，虽(suī)然(rán)抖音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播(bō)频率(lǜ)较高。上月直播暂停(tíng)期(qī)间，大量粉丝在(zài)其短(duǎn)视频中留(liú)言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平(píng)在武汉云掌数字(zì)科技(jì)有(yǒu)限公司办理执业(yè)，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证券(quàn)投资咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前登(dēng)记状态(tài)为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由(yóu)于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也成为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客(kè)户(hù)时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容(róng)维证券数据(jù)程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容(róng)维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某通(tōng)过抖音(yīn)直播形式(shì)向公(gōng)众提供(gōng)关于证(zhèng)券市场的分析、预(yù)测(cè)或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市(shì)行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投(tóu)资咨询业务的核(hé)准，不具备证券投(tóu)资咨询从(cóng)业资格及业务(wù)资(zī)质(zhì)，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下(xià)发机构监管情(qíng)况通报，对证券(quàn)公司从(cóng)业人员网(wǎng)络直播提出监(jiān)管要求。证(zhèng)券(quàn)公司工作人员通过网络直播(bō)等形式发(fā)表评论，要确保信息(xī)来源合法合规、研究(jiū)方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分(fēn)发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公司应进一步(bù)加(jiā)强对证券公司(sī)工作人员直播(bō)展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做(zuò)好内容(róng)管理(lǐ)；事(shì)中对直(zhí)播进行监测监控，遇(yù)有重大情况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的(de)，及时启动内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财(cái)经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也(yě)向各家(jiā)证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动(dòng)信息(xī)的(de)通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活(huó)动信息，其中重点排(pái)查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营(yíng)机构(gòu)和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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