近期交易商协会的监管处罚力度(dù)明显加(jiā)大，虽然债券(quàn)市(shì)场参与主体愈发丰富多元，市(shì)场竞争(zhēng)程度更趋激(jī)烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商协会对建(jiàn)设(shè)银(yín)行启(qǐ)动自律调查，这是两天内第二家被要求(qiú)自律(lǜ)调查(chá)的大行。今年以(yǐ)来，交易(yì)商协(xié)会已对多家金融机构启动自律调查，监管力度在持续(xù)加大。

　　多家金融机构接(jiē)连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会（下称(chēng)“交易商协会”）网站显示，基于监(jiān)管部(bù)门反馈线索，依据《银行间债券(quàn)市场自(zì)律(lǜ)处分规则》，交易(yì)商协会已对中国建设银行股份有限公(gōng)司(sī)债务(wù)融资(zī)工具承(chéng)销业务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去(qù)年建行承销非金融(róng)企业(yè)债务融(róng)资工具744笔(bǐ)，为411家实体企(qǐ)业承销发行(xíng)债(zhài)券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持优(yōu)质头部房地产企业(yè)债券融资需求，承销房地(dì)产企业323.35亿元债务融资工具，房地(dì)产(chǎn)并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会(huì)的监管力度在近期持续加大(dà)。就(jiù)在5月9日(rì)，交易商协会官网发布信息(xī)，针对(duì)中国进出口银行金融债券发行涉(shè)嫌违(wéi)规(guī)行为，以及中(zhōng)国民生(shēng)银行承销业(yè)务涉嫌三沙市有多少人口2022，目前三沙市有多少人口违规行为已开展自律调(diào)查。

　　而在5月8日(rì)，大连银行、郑州银行、江西银行(xíng)、青岛银行和粤财信托(tuō)共5家机构涉及债(zhài)券(quàn)业务违(wéi)规被点(diǎn)名。具体(tǐ)来(lái)说，交易商(shāng)协会通过深入(rù)调查发现，大(dà)连银行等(děng)多(duō)家机构存在债券代(dài)持(chí)交易等违规行为。其中，大(dà)连(lián)银行通过做市(shì)业务方式，每日滚动开展买(mǎi)卖方向相反、清(qīng)算速度不同的现券交易，代持利(lì)率债活跃券，且规模(mó)较(jiào)大；郑州银行、江(jiāng)西银行(xíng)和青岛银行，内控执行不严或流(liú)于形式，未有效评估交易合理性，作(zuò)为中间方(fāng)以现券(quàn)买(mǎi)卖或(huò)做市(shì)等方(fāng)式参(cān)与(yǔ)债券代持交易链条，交易笔数和金(jīn)额(é)较(jiào)大。

　　今年4月，工商银行已被(bèi)启动自律调查(chá)。相(xiāng)关公告称(chēng)，交易商协会在日常监测工作(zuò)中发现(xiàn)，工商银行主承(chéng)销的(de)多(duō)期债务融(róng)资(zī)工具发行定(dìng)价严重偏离(lí)市场合理水(shuǐ)平，干扰了市场秩(zhì)序，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自律管理相关(guān)规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网站披露，近期在查处四平市城市发展投资控股有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)案件时(shí)，发(fā)现(xiàn)吉林银行、吉(jí)林亿联银行因违规收取发(fā)行人大额财务资助(zhù)，涉(shè)嫌违反银行间债券市(shì)场自律管理(lǐ)规则，被交(jiāo)易(yì)商协会进行自律调查。一同(tóng)被开展自律调(diào)查的还有(yǒu)光大证(zhèng)券、富国(guó)资产管理（上海）有限公司两家金融(róng)机构。

　　交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会监管(guǎn)处罚力(lì)度(dù)加强

　　根据交易商协会通报(bào)的数据，2022年(nián)全(quán)年，交易商协(xié)会(huì)共对68起(qǐ)涉(shè)嫌违规案件立案调查，开展自律(lǜ)调(diào)查和自律问询103次，作(zuò)出(chū)各类自律处分99家（人）次，涉及(jí)35家发行人和信用增进(jìn)机构、4家主承销商、3家会计师事务(wù)所(suǒ)、1家(jiā)律(lǜ)师事务所、2家其(qí)他类(lèi)型机构和54名直(zhí)接责任人。作出(chū)的(de)处分中，警(jǐng)告及以上占比超过(guò)五成，15家(jiā)机构被暂停(tíng)一定期(qī)限业务，12位责任(rèn)人(rén)被认定不(bù)适当(dāng)人选。

　　梳理通报来看，被(bèi)通报的原因包括低价(jià)包销多期债务融资工(gōng)具，影响了市场正常秩序；部分债务融资工(gōng)具未按照(zhào)发行文件(jiàn)约定开展余额包销(xiāo)，个(gè)别债务(wù)融资工具挤占(zhàn)了其(qí)他投资人的(de)正常(cháng)投(tóu)标，违背了公平公正(zhèng)原则，并影响了发行利率，对(duì)市场正常秩序造(zào)成了一定不良影响。

　　通报指出，银(yín)行(xíng)间(三沙市有多少人口2022，目前三沙市有多少人口jiān)债券市场参与机构在(zài)从事(shì)相关业务过程中，务(wù)必牢固树立市场责任意(yì)识，严(yán)格遵守相关(guān)监管(guǎn)规(guī)定和自(zì)律规(guī)则要(yào)求，合规展业，自觉维护(hù)银(yín)行间债券(quàn)市场运行秩序。

　　交(jiāo)易商协会表示，做市商(shāng)作为银(yín)行间市场基(jī)石机构(gòu)，承担着提高市场流动性、促进(jìn)价(jià)格发现(xiàn)的重要作(zuò)用，应切实(shí)提升(shēng)做(zuò)市(shì)交易能力，加强内部控制和风险管(guǎn)理，确(què)保合规稳(wěn)健展业，“真做市、做真市(shì)”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易商协会的监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券(quàn)市场参与主体愈发丰富多(duō)元，市(shì)场竞争程度更趋(qū)激烈，但监管底线不能(néng)破戒(jiè)。

　　资深金融政策监管专家(jiā)周毅钦对《国际金融报》记者表示，可以看到，银行间交易商(shāng)协会(huì)将继续贯彻落实监管从严要求，以严格自律惩戒向市场传递(dì)“零容忍”的清晰信号，引导市(shì)场各类主体归(guī)位尽责，维护市(shì)场良(liáng)好秩序(xù)。债券承销机(jī)构作为(wèi)债券市场(chǎng)的“看门人”，对于商业银行特别(bié)是国有大行来说，也需要肩负起相应的公(gōng)序(xù)责任，切实维护好行业的良(liáng)性竞争生态。

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