在(zài)“扶优限劣”的基(jī)本(běn)方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披露的一则公告(gào)显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专(zhuān)业化(huà)运营原则等四项违规行为。根据(jù)相关规定(dìng)，协(xié)会(huì)拟对雪杉基(jī)金公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募(mù)基金产品备案(àn)六个(gè)月；对时任雪杉基(jī)金(jīn)合(hé)规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂(zàn)停(tíng)备(bèi)案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业(yè)协会网站披露了(le)一则纪律处(chù)分事先告知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基(jī)金管理有限公(gōng)司（简台湾swag是什么，swag是什么意思什么梗(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高(gāo)级管理人员黄(huáng)某应当对此承担法律责任，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化(huà)运(yùn)营(yíng)原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上(shàng)海(hǎi)阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券发(fā)行人关联方(fāng)出资(zī)认购(gòu)上海阿(ā)杏产品(pǐn)份额(é)，该产(chǎn)品通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”最终投向(xiàng)指定债券产品。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集团有限(xiàn)公司（以下(xià)简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资(zī)合作协议(yì)》，约定由指定(dìng)第三(sān)方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上行(xíng)为(wèi)不符合(hé)私募基金管理(lǐ)人专(zhuān)业(yè)化运营(yíng)的要求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资(zī)者(zhě)披露(lù)关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投(tóu)向上海映(yìng)雪(xuě)投资(zī)管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在(zài)管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构成(chéng)关联(lián)交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉未向(xiàng)投资者进行明(míng)确、充分(fēn)地披露。

　　三是未(wèi)落实(shí台湾swag是什么，swag是什么意思什么梗)投(tóu)资者适当性管理(lǐ)要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其(qí)风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违(wéi)规兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场拓展、投(tóu)资运(yùn)营(yíng)、财务(wù)等岗位员工(gōng)存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规(guī)风控负责人，应(yīng)当(dāng)对发生在(zài)各自任(rèn)职(zhí)期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协(xié)会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴(qi台湾swag是什么，swag是什么意思什么梗ǎn)责、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金(jīn)产品备(bèi)案(àn)六个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不(bù)是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉(shān)基金在从(cóng)事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等(děng)方(fāng)式对个别投资者的风险(xiǎn)识别(bié)能(néng)力和风险承担能力(lì)进行评估(gū)、未(wèi)按照合同(tóng)约定如实向投(tóu)资者(zhě)披露可能影响(xiǎng)投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办法(fǎ)》第三十三条规(guī)定，决定(dìng)对(duì)其(qí)采取出(chū)具警示函的(de)行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私(sī)募(mù)映(yìng)雪投资(zī)居股(gǔ)东之列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投资基金管理人(rén)，全职(zhí)员工人数14人(rén)，管(guǎn)理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾(céng)进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的是，百亿私募(mù)映雪(xuě)投资为雪杉(shān)基(jī)金的股东，持股(gǔ)占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外(wài)，雪杉基金(jīn)还有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限(xiàn)公司(sī)，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股(gǔ)权、创(chuàng)业投(tóu)资基(jī)金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香(xiāng)港(gǎng)）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投(tóu)资(zī)人寻找海(hǎi)外长期(qī)稳定资(zī)产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的(de)投资策略(lüè)是通(tōng)过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏观经(jīng)济和估值(zhí)指标，以分(fēn)析并提取经济周期中的趋势(shì)性行业(yè)和事件以(yǐ)最大化投资(zī)上行收益，同时(shí)引入(rù)非(fēi)公开市场投资中的(de)个(gè)体性(xìng)估值(zhí)和内(nèi)在价值(zhí)分(fēn)析(xī)体系，以更(gèng)好锁定投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便(biàn)停(tíng)止更(gèng)新。

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