在(zài)“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私(sī)募(mù)基(jī)金行业监管趋严，近日(rì)又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金业协会(huì)网站(zhàn)披露的(de)一则公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在(zài)违(wéi)反专业化(huà)运营原则等四项违规(guī)行为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对时(shí)任雪杉基金合规风(fēng)控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基(jī)金(jīn)业协会网站披露了一则(zé)纪(jì)律处分事先告(gào)知书送达公告。经(jīng)查(chá)，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从事违法违规(guī)行为(wèi)，时任高级管理人员黄某应当对此承担(dān)法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运(yùn)营原则(zé)。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由(yóu)债(zhài)券(quàn)发行人关(guān)联(lián)方出(chū)资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产(chǎn)品通过(guò)深圳雪杉在管产央音展演比赛金奖比例 央音展演总展演是国家级的吗品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基金”最(zuì)终(zhōng)投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业发展集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并(bìng)由(yóu)该产品购买指定债券。以(yǐ)上行为不符(fú)合(hé)私(sī)募基(jī)金管理人专业化运营(yíng)的(de)要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券投(tóu)资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向(xiàng)上海映(yìng)雪投资管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑(zhèng)宇为上(shàng)海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三(sān)是未落实投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金的(de)投资者(zhě)王某的基(jī)金合同于2015年7月(yuè)7日签署(shǔ)，但是(shì)其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负(fù)责人(rén)，应当对发生在各自(zì)任职期间公(gōng)司的违(wéi)规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得(dé)注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局(jú)曾对雪杉(shān)基金出具(jù)警(jǐng)示函。

　　相关(guān)公(gōng)告(gào)显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查等方式对个别投资者的风险识别能(néng)力和(hé)风险承(chéng)担能力进行评估、未按(àn)照合同(tóng)约定如实(shí)向投资者披露可(kě)能影响(xiǎng)投资(zī)者合法权益的重大(dà)信息等情(qíng)形(xíng)。依据《私募管(guǎn)理(lǐ)办法(fǎ)》第三十(shí)三(sān)条规定，决(jué)定对(duì)其采取(qǔ)出(chū)具(jù)警(jǐng)示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投(tóu)资居股东之(zhī)列(liè)

　　雪(xuě)杉基金成立于(yú)2015年，注册资本(běn)为3250万元(yuán)，机构(gòu)类型为私募证券投资基金管理人(rén)，全职员工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去(qù)年(nián)2月(yuè)份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变(biàn)更(gèng)。目前(qián)雪杉(shān)基金的法(fǎ)人(rén)、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私(sī)募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一(yī)家关联公(gōng)司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业(yè)投资(zī)基(jī)金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金官网显(xiǎn)示，雪央音展演比赛金奖比例 央音展演总展演是国家级的吗杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪(xuě)杉(shān)境内平台的(de)跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的投资和(hé)并(bìng)购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资(zī)策略是通(tōng)过追(zhuī)踪资(zī)产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性(xìng)股指等宏(hóng)观经(jīng)济和估(gū)值指标(biāo)，以分析并提取(qǔ)经济(jì)周期中(zhōng)的趋(qū)势(shì)性行业和(hé)事件以(yǐ)最大化投资上行(xíng)收益，同(tóng)时引入非(fēi)公(gōng)开市场(chǎng)投资中的个体性估值和(hé)内(nèi)在价值分析体系，以更(gèng)好锁定投资(zī)的下(xià)行风险。但在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉(shān)基金官网的新闻动态便停止更新。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 央音展演比赛金奖比例 央音展演总展演是国家级的吗