昨日晚间，证监会就《证券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进一步规范证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动(dòng)

　　为规范证券期货市场主机交易托管活动(dòng)，保(bǎo)护投资(zī)者合法(fǎ)权益，维护证券期货市场安(ān)全平稳运行，证监会(huì)起草了《证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管管(guǎn)理规定(dìng)（征求意(yì)见(jiàn)稿）》（以(yǐ)下简称《管(guǎn)理规(guī)定》），于昨日向社会公开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期货交易所向市场相关机构提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资源，为行业提供信息科技基础支撑服务(wù)，对于(yú)提升行业信(xìn)息基础设施运维水平(píng)，保障行(xíng)业信息系统安(ān)全(quán)稳定运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随着(zhe)证券(quàn)期货市场的不(bù)断发(fā)展(zhǎn)，主机交易托管资源分(fēn)配不尽(jǐn)合理、线路时(shí)延不尽一致(zhì)、安全(quán)保障能力(lì)有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期(qī)货市场主机(jī)交易(yì)托管服务和相关租用活动(dòng)，促进证券期(qī)货市场(chǎng)的平稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思(sī)路有三(sān)。一是全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合业务活(huó)动的具体特点，《管理规定》将主机交易(yì)托管(guǎn)相关主体分为(wèi)证券期货交易所和证(zhèng)券(quàn)期货经营机构两部分，分别提出完善的监管要求，并要求其他类型的参与主体参照执行有关规(guī)定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线(xiàn)。安全运行是从(cóng)事主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动的基础和前提，《管(guǎn)理规定》规定了主机交(jiāo)易托(tuō)管资源的安全管(guǎn)理要求，明确了证券期货经营机构(gòu)的(de)尽职调查和业务审(shěn)批机制，从安全的角度作(zuò)出全面(miàn)规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公(gōng)平合理(lǐ)原则，体现在(zài)证券期(qī)货交易所和证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)从事主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的各个环节，同时(shí)也充分注重有关规(guī)定落地过(guò)程中(zhōng)的(de)可操作(zuò)性，切实提(tí)升市场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理(lǐ)规定(dìng)》共五(wǔ)章(zhāng)28条，对证券期货行业主机交易托(tuō)管服务(wù)和相(xiāng)关租(zū)用活动(dòng)提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用(yòng)范围(wéi)，从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源，是指(zhǐ)证券期货交易所提供(gōng)的机房机柜(guì)、通(tōng)信网络、软件或(huò)硬(yìng)件设施等资源(yuán)，部署在(zài)相关资源的信(xìn)息(xī)系(xì)统(tǒng)可以连接证券期(qī)货交易所交易系统。

　　其次是证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所要(yào)求。明(míng)确了证券期(qī)货交(jiāo)易所提供主机交易(yì)托(tuō)管服务有关要求。主(zhǔ)要包(bāo)括：要(yào)求证券期货交易所每天晚上都要弄我，天天晚上想弄我怎么办实施专区管理(lǐ)，统一(yī)专区交易时延(yán)，建设(shè)运维要求不(bù)得低于(yú)《证券期货业信息系统托管基本要求》中三级系统(tǒng)的受(shòu)托方要求；从资(zī)源保(bǎo)障、资源分配(pèi)、服务申(shēn)请、服务协议、收费要求(qiú)、服务(wù)退出与资源再分配等(děng)方面保障证券期货(huò)交易(yì)所提(tí)供有关服务(wù)的公平合理(lǐ)；加强(qiáng)风险防(fáng)控，证券期货交易所需建(jiàn)立(lì)健全监(jiān)控指标及应(yīng)急(jí)处(chù)置机制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服务的，应(yīng)当将主机交易托管资源和其他主机托管资源进行区(qū)分，对主机交易托管资源实(shí)施专区管理(lǐ)，并确(què)保相(xiāng)关专区到(dào)核心(xīn)交易系统通信前端的(de)通信(xìn)时延(yán)保持一致(zhì)。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了证券期货经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)资源有关要求。具体来(lái)看，从安全保(bǎo)障方面，对证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源的一般要(yào)求作出规定。从能力(lì)评估、治理架构、尽职调(diào)查等方面确保证券期货(huò)经营机构(gòu)能够保(bǎo)障(zhàng)客户(hù)设施的安全运行。明确证券期货(huò)经营(yíng)机构对(duì)证券期货交易所的报告(gào)要求。

　　《管理规定》提到，证券期(qī)货经营(yíng)机构租(zū)用主机交易托管(guǎn)资(zī)源部(bù)署客户提供的(de)软件或(huò)硬件设施（以下简称证券期货经营机构部署客户设施）的，应(yīng)当从人员保障(zhàng)、资金投入、客户(hù)需求等方面充(chōng)分评(píng)估，审慎选择(zé)服务客户，确保(bǎo)自身能(néng)力可以保障客户软件或硬件设施的安全运(yùn)行，并将不同客户的(de)信息(xī)系(xì)统(tǒng)、客户与经营机构(gòu)的信息(xī)系统进行有效隔离(lí)。

　　最后是监督(dū)管理。明确证券期货交易所的监管(guǎn)报告义务，规(guī)定中国证监(jiān)会及其派出机(jī)构结合(hé)法定职责，对证(zhèng)券期货交易所及证券期货经营机构实施现场检查和非现(xiàn)场检(jiǎn)查，并规定每天晚上都要弄我，天天晚上想弄我怎么办相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)违反本规(guī)定，或者在监(jiān)管(guǎn)工作中不履行职责，或者(zhě)不(bù)履行本规定(dìng)有关报告义务的，中(zhōng)国证监会(huì)可以对证券期货交易(yì)所采(cǎi)取监管谈话(huà)、出具警示函(hán)、责令限期改正等(děng)行政监管措施(shī)，对有(yǒu)关高(gāo)级管理人员给予(yǔ)警告、记过(guò)、诫勉(miǎn)谈(tán)话、通报批评、撤职等行(xíng)政处(chù)分，并责令(lìng)证券期货交(jiāo)易所对其(qí)他责(zé)任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本(běn)规定，中国证监会(huì)及(jí)其派出(chū)机(jī)构可以(yǐ)依(yī)照《证券期货业网络和信息安全管理办法》有关规定(dìng)，对有关机(jī)构和人员采(cǎi)取行政监管措施。

　　上(shàng)海证券(quàn)交易所原副总经理刘逖接(jiē)受监察调查

　　据昨日中央纪委国(guó)家监委驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪检监察组、浙江省(shěng)纪委监委消息，上(shàng)海证券(quàn)交易所原副总经理(lǐ)刘逖涉(shè)嫌(xián)严重(zhòng)职务违(wéi)法，目前(qián)正在(zài)接受中(zhōng)央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组和浙江省(shěng)台州市监委监察调(diào)查(chá)。

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