直(zhí)播短视频成为市场风(fēng)口，但(dàn)金(jīn)融(róng)“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前(qián)四(sì)川证监(jiān)局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双(shuāng)双出(chū)具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员工任职(zhí)期间实名(míng)通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为第(dì)三(sān)方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的(de)新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要(yào)直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道(dào)证券营业部任(rèn)职期间，实名(míng)通过(guò)抖(dǒu)音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经(jīng)营机构工作人员不得违规从(cóng)事营利性(xìng)经营(yíng)活(huó)动，违规(guī)兼任可能影响其(qí)独立(lì)性的职务或者从事与所(suǒ)在机构(gòu)或(huò)者投资者合法利益(yì)相冲(chōng)突的活动。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监局决(jué)定对熊某平(píng)采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部也被出(chū)具警示函(hán)。四川证监局认为(wèi)，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严格规(guī)范(fàn)从业人员执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一(yī)线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下(xià)热衷于通过短(duǎn)视频平台(tái)进行推广的人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台(tái)上(shàng)已有一定名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号(hào)抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝(sī)数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒(héng)泰证券(quàn)员工名义发布短视频(pín)的(de)账号(hào)数量(liàng)也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰(tài)证券员(yuán)工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音(yīn)账号运营(yíng)时间(jiān)不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频(pín)率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

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　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券(quàn)办理执业(yè)登记，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限公司(sī)办理执业，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投资(zī)顾问）”，目(mù)前登记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户时需要(yào)直面的问题。而(ér)无(wú)证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容(róng)维证券(quàn)数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无(wú)证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形(xíng)式向公众提供(gōng)关于证券(quàn)市场的(de)分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博(bó)大V易伟开出(chū)巨额(é)罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预测股市行(xíng)情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未(wèi)取得(dé)从(cóng)事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备证券投资(zī)咨询从(cóng)业资格及业务(wù)资质(zhì)，共罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下(xià)发机构监管情况(kuàng)通报(bào)，对证券(quàn)公司(sī)从业(yè)人员(yuán)网络直(zhí)播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网(wǎng)络直播(bō)等形(xíng)式发表评论，要(yào)确保(bǎo)信息(xī)来源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥专业(yè)优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长期投资、价值(zhí)投资和(hé)理性投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加强对(duì)证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容(róng)进行把关，做好内容(róng)管(guǎn)理；事(shì)中对直播进(jìn)行监测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大(dà)情况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响(x关东煮汤底需要一天一换吗，一元一串的关东煮利润多少iǎng)；直播中出现(xiàn)违规(guī)情况的，及时启(qǐ)动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视总局(jú)、文(wén)化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行(xíng)为规(guī)范》。其中提出(chū)，对于需要较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生、财经金(jīn)融、法律、教育(yù)）的直(zhí)播内容，主播应(yīng)取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协也向各家(jiā)证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券(quàn)活动信息的通知(zhī)，要求排查填(tián)报(bào)证券领域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒(mào)证券(quàn)经营机(jī)构(gòu)和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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