金融界5月5日消息 央行、香港证券及期货事务监察委员会、香港金融(róng)管理局(jú)即(jí)将正式启动(dòng)香港与内地利率互换(huàn)市场互联互通合作。北向互换通下的交易将(jiāng)于2023年5月15日启动。初期，全(quán)部(bù)境外投资者(zhě)通过北向互换(huàn)通开(kāi)展利率互换(huàn)交易在轧差后的名(míng)义(yì)本金净额每日不超过人民币200亿元(yuán)，后续可根据市场情况适(shì)时调(diào)整额度(dù)。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证券及期货事(shì)务监(jiān)察委(wěi)员(yuán)会、香(xiāng)港(gǎng)金融管理(lǐ)局即将正式启(qǐ)动香港与内地(dì)利率互换市场互(hù)联(lián)互通合作

　　为促进内地与(yǔ)香港金融衍生品市场(chǎng)的协同发(fā)展(zhǎn)，构建(jiàn)高水平(píng)金融开放(fàng)格局(jú)，2022年7月4日，中(zhōng)国人(rén)民银行（以下(xià)简称人民银行）、香港证券及期货(huò)事(shì)务监察委(wěi)员会（以下(xià)简称香港证(zhèng)监会(huì)）、香港(gǎng)金融管理局(jú)（以(yǐ)下(xià)简称香(xiāng)港金管(guǎn)局）发布(bù)联合公告，同意(yì)中国外(wài)汇交易中心(xīn)（全(quán)国银行间同业(yè)拆借中(zhōng)心(xīn)）（以下(xià)简称外(wài)汇交(jiāo)易中心）、银行间(jiān)市(shì)场清算所股份有限公(gōng)司(sī)（以下简(jiǎn)称上(shàng)海清算所(suǒ)）和(hé)香(xiāng)港场外结算有限公司（以下简(jiǎn)称场(chǎng)外(wài)结算(suàn)公(gōng)司(sī)）开展香港(gǎng)与(yǔ)内(nèi)地利率互换市场互联(lián)互通(tōng)合作（以(yǐ)下简(jiǎn)称“互换(huàn)通”），初期先行开(kāi)通“北向互换通”，香港及其(qí)他国家和地(dì)区(qū)的境外投资(zī)者可(kě)通过两地基础设施互联互通(tōng)参(cān)与内(nèi)地银(yín)行间金融衍生品(pǐn)市场。自联合公告发布以来，“互换通”的各项准备(bèi)工作进展顺利，“北向互换通”下的交(jiāo)易将于2023年(nián)5月(yuè)15日启动。为便于(yú)“北向互换通(tōng)”的顺利推(tuī)出(chū)，现就(jiù)有(yǒu)关事(shì)宜(yí)说明如下：

　　一、“北向(xiàng)互换通”的相(xiāng)关(guān)交(jiāo)易(yì)及结(jié)算安排(pái)

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初期可交易品种为利率互换产品，报价、交易及结算币(bì)种为(wèi)人民币(bì)。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参(cān)与“北向互换通”的境(jìng)内(nèi)投资者（即互换通报价(jià)商）需与外(wài)汇交易中心签署报价商协议，并为上海清算所利(lì)率互换集中清算业务的清算会员(yuán)或该类会员(yuán)的清算(suàn)客户(hù)。

　　2.参与“北向(xiàng)互换通”的境(jìng)外投资者为符合(hé)人民银行要(yào)求并完(wán)成内地(dì)银行间(jiān)债券(quàn)市场准入备案的境外(wài)机构投资(zī)者(zhě)，并经外(wài)汇交易中心(xīn)开通(tōng)“北向互换通”交(jiāo)易权限。拟申请开通“北向互换(huàn)通”交易权限的(de)境(jìng)外投资者需同时申请成(chéng)为场外(wài)结算(suàn)公司的清算(suàn)会员或该类(lèi)会员的清算客户。

　　（三）交(jiāo)易及(jí)结(jié)算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人民(mín)银(yín)行认可的境外电子交易平台互联提供交易(yì)服务。

　　2.清算安排：上海清算所和场外结算公司建立中(zhōng)央对手方(fāng)清算(suàn)机构互联互通，共(gòng)同向境内外(wài)投(tóu)资(zī)者提(tí)供(gōng)清算(suàn)、结算服务。

　　（四）额度管理(lǐ)：

　　1.交易(yì)额度(dù)：初(chū)期，全(quán)部境外投资(zī)者通过“北向(xiàng)互换通”开展(zhǎn)利率互(hù)换(huàn)交易在轧差(chà)后的名义本金净额每日(rì)不超过人民币200亿元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　2.清算额(é)度：上海清算所(suǒ)与(yǔ)场外结算公(gōng)司针(zhēn)对双方清算所之(zhī)间(jiān)的风险敞(chǎng)口建(jiàn)立“互换通”资源池。初(chū)期，上海清算所与场外结算公司之(zhī)间净头寸对应的“互换(huàn)通(tōng)”资源(yuán)池风(fēng)险敞口(kǒu)设定上限(xiàn)不超过人民(mín)币40亿元，后续可(kě)根据市场(chǎng)情况适(shì)时调整额度(dù)。

　　二、人民银行、香港证监会和香港金管(guǎn)局(jú)已(yǐ)就“互(h5公里是多少米 5公里是多少步ù)换通(tōng)”涉及的跨境监管(guǎn)合(5公里是多少米 5公里是多少步hé)作原则(zé)和具体安排达(dá)成共识(shí)，并签署(shǔ)了《关于内地-香港(gǎng)债券及衍生品市场相关事宜的谅(liàng)解备(bèi)忘录》。备忘录健全了两地(dì)监管机构(gòu)在债(zhài)券及衍生(shēng)品市场(chǎng)方面的(de)监管合作安排和联络(luò)协商机制，共同维护“互换通”的正常运行、金(jīn)融市场稳定(dìng)和公(gōng)平交易秩(zhì)序。

　　三、外汇交易(yì)中心、上(shàng)海(hǎi)清算所和场外结算公司应(yīng)当依法(fǎ)履行“互换通”下的各项职(zhí)责(zé)，组织(zhī)市(shì)场(chǎng)各方有序开(kāi)展“北向互换(huàn)通”业务。清算会员(yuán)应(yīng)当遵守相关监管规定及业(yè)务规则，加强(qiáng)内(nèi)部控制，防范(fàn)和5公里是多少米 5公里是多少步控制风险，做好投资者教育和(hé)服务，切实维护投资(zī)者合法权益。投(tóu)资者应当充分了解两地(dì)市场法律法规(guī)、业务规则和实(shí)践(jiàn)操作的(de)差异，评(píng)估和(hé)控制风险，理性开展相关投资。

　　市场各(gè)方应(yīng)进(jìn)一步做好准备工作，确保“北向互换通”顺(shùn)利启动(dòng)。有兴趣参与“北(běi)向互换(huàn)通”的投资者可联(lián)系外汇交(jiāo)易中心、上海清(qīng)算所、场外结(jié)算公司为参与做准备。

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