昨日晚间，证(zhèng)监会就《证券(quàn)期货市(shì)场主机交易(yì)托管管(guǎn)理规定(dìng)（征求意见稿）》向社会公开征求意见(jiàn)。

　　进(jìn)一步规范证券期货市场主机(jī)交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活(huó)动

　　为规(guī)范证(zhèng)券期货市(shì)场主机(jī)交易托(tuō)管活(huó)动，保(bǎo)护投资者合法(fǎ)权益，维护(hù)证券期货市场安(ān)全平稳(wěn)运行(xíng)，证监会起草了《证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场主机交(jiāo)易托(tuō)管管(guǎn)理规定(dìng)（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于昨日向社会公开征求(qiú)意见。

　　据(jù)了解，近年来(lái)，证(zhèng)券期货(huò)交易所向市场相关(guān)机构提(tí)供(gōng)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资(zī)源，为行业(yè)提供(gōng)信息科技基础支撑服务，对(duì)于(yú)提升行业(yè)信息基础设施运维水平，保障行(xíng)业信息系(xì)统安全稳(wěn)定运行发挥了重要(yào)作用。

　　但随着证券期货市场的(de)不断发展(zhǎn)，主机交易托(tuō)管资源分配不(bù)尽(jǐn)合理、线(xiàn)路(lù)时延不尽(jǐn)一致、安全保障能(néng)力有待提升等(děng)问题逐渐(jiàn)凸(tū)显(xiǎn)，为进(jìn)一步规(guī)范证券期货市(shì)场主机交易托管服务和(hé)相关租用活动，促进证(zhèng)券期货市场的平稳健康发(fā)展(zhǎn)，证监会(huì)起草(cǎo)《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思(sī)路有三。一是(shì)全面覆盖各类主体(tǐ)。结合业务活动的具体(tǐ)特点，《管理规定(dìng)》将主机交(jiāo)易(yì)托管相(xiāng)关主(zhǔ)体分为证(zhèng)券期货(huò)交易所和(hé)证券期货经营机构(gòu)两部(bù)分，分别(bié)提出完善的(de)监管要(yào)求，并要(yào)求其(qí)他(tā)类(lèi)型的参(cān)与主体(tǐ)参(cān)照执行有关规(guī)定。

　　二是切实守住安全(quán)底(dǐ)线。安全运行是从事主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的悲守穷庐将复何及啥意思，悲守穷庐将复何及表达了什么愿望基础和前提，《管理规(guī)定》规定了主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资源的(de)安全管理要求，明确了证券期(qī)货经营机构的尽职调查和业务(wù)审批机制，从安全的角度作出全面规(guī)定。

　　三(sān)是促进服务(wù)公平合理。《管理规定》将公(gōng)平合理(lǐ)原(yuán)则，体现在(zài)证券期货交易所(suǒ)和(hé)证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)从(cóng)事主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动的各个环节(jié)，同时也充(chōng)分(fēn)注重(zhòng)有(yǒu)关规(guī)定落地过程中的可操作性，切实提升市场主体(tǐ)的(de)获得感。

　　从(cóng)主(zhǔ)要内容(róng)来看，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对证券期货行业主机交易托管服(fú)务(wù)和(hé)相关租用活动提出(chū)了(le)要求(qiú)。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则(zé)明确立法宗旨、适用范围(wéi)，从事主机交易(yì)托管服务和相关租(zū)用活动的基(jī)本(běn)原(yuán)则以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资(zī)源，是指证券期货(huò)交易(yì)所提供的机房(fáng)机(jī)柜、通信网络(luò)、软件或(huò)硬件(jiàn)设施等资源，部署在相关资源的信(xìn)息系统可以连(lián)接(jiē)证券(quàn)期货交易所交易系统。

　　其(qí)次是(shì)证券(quàn)期货交易所(suǒ)要求。明确了(le)证券期货交易所提(tí)供主机交(jiāo)易(yì)托管服务(wù)有关(guān)要(yào)求。主(zhǔ)要(yào)包括(kuò)：要求(qiú)证(zhèng)券期货交易所实施专区管理，统(tǒng)一专区交易时(shí)延，建设运维(wéi)要(yào)求不得低于《证(zhèng)券(quàn)期货业信息系统托管基本要求(qiú)》中三级(jí)系统的受(shòu)托方要(yào)求；从资源保障(zhàng)、资源(yuán)分配(pèi)、服务申请、服务协议、收费要求、服务退出与资源再分配等(děng)方面保(bǎo)障证券期货交易所提(tí)供有关(guān)服务的(de)公平合理；加强风险防(fáng)控，证券期货交易(yì)所需建立(lì)健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期货交(jiāo)易所提供主机交易托管服务的，应当将主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资源和(hé)其他主(zhǔ)机(jī)托悲守穷庐将复何及啥意思，悲守穷庐将复何及表达了什么愿望管资源(yuán)进行区分(fēn)，对主机交易托管(guǎn)资源实施专区管理，并确保相关专区到核心交易系统通信前端(duān)的(de)通信时延保(bǎo)持一致(zhì)。

　　再次是证券期货经(jīng)营机构要求(qiú)。明确了证(zhèng)券期货经(jīng)营机构租(zū)用主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资源有关(guān)要(yào)求。具体(tǐ)来(lái)看，从安全保障方面，对证券期货(huò)经营机构租(zū)用主机交易托管资源(yuán)的一般要求(qiú)作出规定。从(cóng)能力(lì)评(píng)估(gū)、治(zhì)理架构(gòu)、尽职(zhí)调查等(děng)方面确(què)保(bǎo)证券期(qī)货经营机构(gòu)能够保障(zhàng)客户设施的安全运(yùn)行。明确(què)证券(quàn)悲守穷庐将复何及啥意思，悲守穷庐将复何及表达了什么愿望期货经营机构对(duì)证券期货交易所的报告要(yào)求(qiú)。

　　《管理规定(dìng)》提(tí)到，证券期货经(jīng)营机构租用主机交易托管资源(yuán)部署客户提供的(de)软件或硬件设施(shī)（以(yǐ)下简称证(zhèng)券期货经(jīng)营机构部署(shǔ)客户设施）的，应当从人(rén)员保障(zhàng)、资金投入、客户需求等方(fāng)面充分评(píng)估，审(shěn)慎选择服(fú)务(wù)客户(hù)，确(què)保自身(shēn)能(néng)力可以(yǐ)保障客(kè)户软(ruǎn)件(jiàn)或硬(yìng)件设施的安全(quán)运行，并将不同客户的(de)信息系统、客户与经营机(jī)构的信息系统(tǒng)进行(xíng)有效(xiào)隔离(lí)。

　　最后是监(jiān)督管理。明确(què)证券期货交易(yì)所的监管(guǎn)报告义务，规(guī)定中国(guó)证监会(huì)及(jí)其(qí)派出机构(gòu)结合法定职责，对(duì)证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)及证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)实(shí)施现场检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定(dìng)》，证券(quàn)期货交易所违反本(běn)规定(dìng)，或者在监管(guǎn)工作中(zhōng)不(bù)履(lǚ)行职责，或者不履(lǚ)行本规定(dìng)有(yǒu)关报告义务的(de)，中国(guó)证(zhèng)监会可以(yǐ)对证券(quàn)期货(huò)交易所采取监(jiān)管谈话、出(chū)具(jù)警示(shì)函、责令限期(qī)改(gǎi)正等行政监管措施，对有关高(gāo)级管理(lǐ)人员给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤(chè)职等(děng)行(xíng)政处分，并责令(lìng)证券期货(huò)交易所对其他责任人(rén)给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期(qī)货经营机构违反本规定，中国证(zhèng)监会及其(qí)派出机构(gòu)可以依照《证券期货业网络和信(xìn)息安(ān)全管理办法》有关规(guī)定，对有关(guān)机构和人(rén)员采(cǎi)取行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受(shòu)监察调查

　　据昨日(rì)中(zhōng)央纪(jì)委国(guó)家监委驻中国证监(jiān)会纪检监察组、浙江省(shěng)纪委监委消息，上海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务违法(fǎ)，目前(qián)正在(zài)接(jiē)受中央纪委国家监委驻中国证监会纪(jì)检(jiǎn)监察组和(hé)浙江省(shěng)台州市监委监察调(diào)查。

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