直(zhí)播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能(néng)当(dāng)，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网(wǎng)显示，日前四(sì)川(chuān)证监局对恒(héng)泰证券某营业(yè)部及(jí)员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员工任职期间实(shí)名通过抖音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为第三方(fāng)引(yǐn)流(liú)，并收取直播(bō)打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制(zhì)，视(shì)频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活(huó)动的即时性，合规问(wèn)题也成为阿富汗是哪一年灭亡的(wèi)证(zhèng)券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业部(bù)及(jí)员工遭遇(yù)四川(chuān)证监局开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营业(yè)部任职(zhí)期间，实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业(yè)技能(néng)学(xué)校”引流，并(bìng)通过收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构及(jí)其(qí)工作人(rén)员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机(jī)构工作人员不得违(wéi)规从事(shì)营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的(de)活动。基于(yú)此，四川证监局(jú)决定对熊某平采取出具警示函(hán)的行政(zhèng)监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券(quàn)营业部也被出具警示函。四川证监局(jú)认(rèn)为，该(gāi)营业部合规管理不到位(wèi)，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于(yú)通过短视频平(píng)台(tái)进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁(cái)”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇(qí)”账号在(zài)视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音(yīn)账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名义发布(bù)短视(shì)频的账号数量(liàng)也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝(sī)数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被监管点名(míng)的恒泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且直播频(pín)率(lǜ)较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短(duǎn)视频中留言(yán)追问(wèn)，期待早日开播(bō)。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业(yè)务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位(wèi)为“证券投资(zī)咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需(xū)警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限(xiàn)制，视(shì)频(pín)直播成为各行各业(yè)的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于(yú)直播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券行(xíng)业(yè)抓取“流(liú)量”客户时(shí)需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询(xún)机构(gòu)黑龙江省容维(wéi)证券数(shù)据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监(jiān)局出具(jù)警示函(hán)。经(jīng)查，容(róng)维证券员(yuán)工马某某无(wú)证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音(yīn)直(zhí)播形式向(xiàng)公众提(tí)供(gōng)关于证券市(shì)场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出(chū)，易(yì)伟通过微博进(jìn)行荐股、预测(cè)股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并(bìng)出售投资服务，但(dàn)其未(wèi)取得从事(shì)证券投资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格(gé)及(jí)业务(wù)资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机(jī)构(gòu)部下发机构监(jiān)管情况通报，对证(zhèng)券公(gōng)司从(cóng)业人员网络直(zhí)播提(tí)出监(jiān)管要求。证(zhèng)券公司工作人(rén)员通过网络直播(bō)等形(xíng)式(shì)发表评论，要确保信(xìn)息(xī)来(lái)源(yuán)合法合规(guī)、研究方法专业审慎(shèn)；充分(fēn)发挥专(zhuān)业(yè)优(yōu)势，引导市(shì)场树立(lì)长期投资、价值投资(zī)和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一(yī)步加强对证券公司工(gōng)作人(rén)员(yuán)直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事(shì)前对直播内容(róng)进行把关，做好内(nèi)容管理；事中(zhōng)对直播(bō)进行监(jiān)测监(jiān)控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况(kuàng)及时处(chù)理，避免产生不(bù)良影响；直播(bō)中出(chū)现违规情况的，及(jí)时(shí)启动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出(chū)，对于(yú)需要较(jiào)高专业(yè)水平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证(zhèng)券公司、证券(quàn)咨询公司下发关(guān)于排查报送网络非法证券(quàn)活动信(xìn)息的通知，要求排(pái)查填报证券领域涉及(jí)非法证券活(huó)动(dòng)信息，其(qí)中重点(diǎn)排(pái)查(chá)假冒仿冒(mào)证券经营机构(gòu)和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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