在“扶优限劣”的基(jī)本方针(zhēn)下，私募(mù)基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露的一(yī)则公告(gào)显示，雪杉基金存在违反专业化运营原(yuán)则(zé)等四(sì)项一升等于多少毫升应该是1000，一升等于多少毫升ml(xiàng)违规(guī)行为。根据相关规定(dìng)，协(xié)会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责(zé)、暂停受(shòu)理(lǐ)其私(sī)募(mù)基金产品一升等于多少毫升应该是1000，一升等于多少毫升ml备案六(liù)个(gè)月；对时(shí)任雪杉(shān)基金合规风控(kòng)负责人的(de)黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)业协会网站披露了一则(zé)纪(jì)律(lǜ)处分事(shì)先告知(zhī)书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基(jī)金管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌(xián)从(cóng)事违法违规行为(wèi)，时(shí)任高级(jí)管理(lǐ)人(rén)员黄(huáng)某应当(dāng)对(duì)此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其(qí)作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在四(sì)项违(wéi)规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务(wù)合(hé)作协议》，由债券发行人关联方出(chū)资认(rèn)购上海阿杏产品(pǐn)份额，该(gāi)产(chǎn)品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞产业发展集(jí)团(tuán)有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并由该(gāi)产品购买指定债券(quàn)。以(yǐ)上行为(wèi)不符合私募(mù)基金管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号(hào)私募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上(shàng)海映雪）在(zài)管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)”投(tóu)向(xiàng)上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映(yìng)雪(xuě)执行事务(wù)合伙人、实际控制(zhì)人，上(shàng)述交易构成(chéng)关联交易(yì)，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行(xíng)明确(què)、充分地披露。

　　三(sān)是未落(luò)实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是(shì)其风险测(cè)评(píng)问(wèn)卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违(wéi)规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资(zī)运营、财务(wù)等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风(fēng)控负(fù)责人，应(yīng)当对发生在(zài)各自任职期间(jiān)公司的违(wéi)规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六(liù)个(gè)月；对 黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)首次遭监管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出(chū)具(jù)警示(shì)函。

　　相关公(gōng)告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募(mù)基金业(yè)务(wù)活动中，存(cún)在(zài)未(wèi)履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等(děng)方式对个别投资者的风险识别能力(lì)和风险承担能力进(jìn)行(xíng)评估、未按照合(hé)同约定如实向(xiàng)投资者披露可能影(yǐng)响投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益的重(zhòng)大信息等情形。依(yī)据《私募(mù)管理办法(fǎ)》第(dì)三(sān)十三条规定，决定对其采取出具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券投资(zī)基金管理人，全(quán)职员(yuán)工人数14人，管理规(guī)模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为(wèi)雪杉基金的(de)股东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关(guān)联公司(sī)为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投(tóu)资管理有(yǒu)限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募(mù)股权、创业(yè)投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基金(jīn)还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨境(jìng)协同效应，为投资人(rén)寻找海外长期稳定资产的投(tóu)资和并(bìng)购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投(tóu)资策略(lüè)是(shì)通过追踪资(zī)产价格指数(shù)、利率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标(biāo)性股指等宏观经济和(hé)估值指标(biāo)，以分析并(bìng)提取(qǔ)经济(jì)周期(qī)中的趋势性行业(yè)和事件以最(zuì)大化投资上(shàng)行收(shōu)益，同时引入非公开市场(chǎng)投资中(zhōng)的个体性估值和内在价值(zhí)分(fēn)析体系，以更好锁(suǒ)定(dìng)投资的下(xià)行(xíng)风险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官网的(de)新闻动(dòng)态便停止更新。

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